壹、認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。銀行是壹個特殊的行業，特別強調思想素質。要做壹名合格的工行員工，首先我們要做壹個正直誠實的人。做壹名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業務流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他壹切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二、堅持合規經營，紮紮實實地把業務流程和規章制度放在心上。業務流程和規章制度不能只掛在嘴上，壹到真正處理業務時、在操作細節上，就把流程、制度丟在壹邊，工作浮躁，業務操作流程敷衍了事。案件的發生就是因為在這些細節上沒有堅持合規操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發展帶來了阻礙。如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業務流程，那麽案件的發生就無機可乘。所以要防範案件，關鍵在於要把合規落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三、內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這壹年來的案件防範分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何壹個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。
四、認真學習《員工違規積分管理辦法》、《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規的嚴重性質，提高違規就要問責的認識。業務的開展要在健康、合規的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每壹筆業務都合規；學會保護自己和他人，牢固樹立“壹切不能代替制度”的從業觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業務正常流程和規章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到新壹年的工作中去。
篇二
1.認真做好營業網點安全檢查工作
為規範兩行合並後的安全保衛工作，安全保衛部迅速制定《營業網點安全管理規章制度》，進壹步明確營業網點安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業網點負責人和安全員按照營業場所安全管理檢查內容40條進行逐條對照檢查，並認真做好檢查記錄。同時，安全保衛部指派專門的保衛人員，加大對營業網點的夜間巡查力度，明確每周不低於兩次的夜間巡查，每月網點夜間巡查覆蓋面達100%。
2.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防範、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發生。截止三季度，安全保衛部***發現和制止違規行為88起，發現整改安全隱患39起，下達違規行為整改通知單28份，同時對照《營業網點安全保衛違規積分標準》對9個營業網點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉了重查處、輕整改的工作傾向，也進壹步提高了營業網點對安全防範及案件防控工作的重視程度，規範了員工的安全防範操作行為，收到了良好的效果。
3.切實加強我行營業觀點技防設備的管理、維護工作
安全保衛部通過對營業網點監控錄像的隨機回放檢查，壹方面促進網點對技防設備的清潔、維護保養，壹方面通過對監控資料回放調閱，復制拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規範行為，有針對性的加以指導、整改，防患於未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。
4.整理制定×××××建行安全保衛突發事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經營秩序，建立支行統壹指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發事件處置工作程序化、規範化和責任化，程度的減輕突發事件帶來的損害，安全保衛部重新調整和制定了突發事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規範和細化預案內容。從上半年營業網點預案演練的情況來看，我行各督促營業網點負責人和安全員按照營業場所安全管理檢查內容40條進行逐條對照檢查，並認真做好檢查記錄。同時，安全保衛部指派專門的保衛人員，加大對營業網點的夜間巡查力度，明確每周不低於兩次的夜間巡查，每月網點夜間巡查覆蓋面達100%。
2.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防範、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發生。截止三季度，安全保衛部***發現和制止違規行為88起，發現整改安全隱患39起，下達違規行為整改通知單28份，同時對照《營業網點安全保衛違規積分標準》對9個營業網點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉了重查處、輕整改的工作傾向，也進壹步提高了營業網點對安全防範及案件防控工作的重視程度，規範了員工的安全防範操作行為，收到了良好的效果。
3.切實加強我行營業觀點技防設備的管理、維護工作
安全保衛部通過對營業網點監控錄像的隨機回放檢查，壹方面促進網點對技防設備的清潔、維護保養，壹方面通過對監控資料回放調閱，復制拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規範行為，有針對性的加以指導、整改，防患於未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。
4.整理制定×××××建行安全保衛突發事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經營秩序，建立支行統壹指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發事件處置工作程序化、規範化和責任化，程度的減輕突發事件帶來的損害，安全保衛部重新調整和制定了突發事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規範和細化預案內容。
篇三
我行結合各部門及各條線工作重點，對業務風險及案件防控工作進行了持續學習與研究，認真梳理案件易發業務領域和風險管控薄弱環節，變被動應對為主動防控，完善制度建設，加強全流程管理，持續開展員工教育、培訓，從執行各項規章制度的細節入手，繼續深入開展案件風險排查，防範案件風險。現將本年度案件風險排查工作總結匯報如下：
壹、主要工作
壹直以來，我行領導高度重視案件風險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內控管理、工作落實和業務條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。
(壹)認真落實案件風險防控工作的各項措施，實行案件風險防控工作責任制，年初與各支行、各員工簽訂《XX案件風險防控工作責任書》，全行***簽訂案件風險防控工作責任書156份，實行分管責任，明確工作職責，使案件風險防控工作做到全覆蓋，責任落實到人，不留死角。
(二)加強領導，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先後召開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領導小組，制定活動實施方案，細化活動內容，明確目標，落實職責，增強工作針對性，不斷加強內控管理，促進內控制度不斷完善，優化全行工作作風，增強有效發展意識，進壹步提高自我約束、自我監督、自我管理和自我完善能力，有效預防各類案件發生，促進全行各項業務健康發展,為我行進壹步開展防控、工作打下基礎。
(三)加強制度建設，規範業務操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本業務規範在執行中遇到的問題，監管部門及我行歷次檢查中發現的問題進行了針對性的修訂和完善，對於我行新開發的業務品種，能先制定相關制度，做到制度先行。陸續制定了《XXX，修訂了《XX銀行流動性風險應急處置預案》、《XX銀行查庫制度》、《XX銀行大額現金支付審批權限管理辦法》等相關制度。增加了操作管理環節及崗位職責，對部分業務環節的流程及職責進行了優化及補充，從制度及流程管控層面規範了各崗位業務操作，強化了案件風險防控。
(三)定期實施案防日常工作檢查，結合外部案例及我行實際，開展相關知識的學習與培訓。我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項檢查”、“信貸業務專項檢查”、制定了案件防控知識學習與培訓計劃，對學習與培訓的內容、安排、學習重點等進行了明確。總行各部門按月對員工進行案件防控知識的學習與培訓，並及時用OA辦公自動化系統向各支行轉發案件防控工作動態及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學習傳達，並做好學習記錄。根據下發文件管理部門對傳達文件的學習情況進行檢查，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。
認真傳達學習了多期《XX銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓，高度重視內控與案防工作，結合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業務管理中的薄弱環節，堵塞漏洞，提高對業務風險管理的重視程度，紮實防範了類似案件風險的發生。
(四)加強員工行為管理，推進我行操作風險管控。
認真貫徹落實《XX銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《XX銀行員工學習管理辦法》、《XX銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防範業務操作風險。先後開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患;***排查員工XX人，排查率100%，***收回員工書XX份，員工家訪表XX份。制定制定業務操作與合規建設的學習培訓計劃，每周三為內審、財務會計例會，周四為信貸業務例會。深入開展學習“合規建設與五個基本規範”要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進壹步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。
壹是緊密結合支行實際，註重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。並在排查過程中註重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個人談話、內部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較註重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感受到XX銀行這個集體大家庭的溫暖。
三是重點突出排查重要崗位人員、客戶經理、櫃臺操作人員。著重抓好防範挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防範道德風險的能力。在員工不良行為排查工作中，我行員工均能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守各項規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發現有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學習總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規範了員工行為，提高了員工防範道德風險和業務操作風險的能力。今後，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防範道德風險和業務操作風險的長效機制，為我行穩健經營、快速發展打下了堅實的基礎。
三、存在的不足及薄弱環節
(壹)部分員工風險防範意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規章制度執行不夠到位，或因業務繁忙而放松風險防範工作，沒有將案件防範各項措施真正落到實處。
(二)理論學習學習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學習還存在著“走過場”的應付現象，真正通過學習來研究解決問題和矛盾、來指導業務發展還做得不夠好。
(三)業務培訓工作力度還不夠，導致員工鉆研業務知識的主動性和積極性不高，業務能力不強、業務操作上，部分員還存在著隨意性的現象，不能及時防範和化解風險，崗位制約有時沒有真正發揮。
四、下壹步工作計劃
(壹)要求全行進壹步加大案件防控檢查工作，各部門要高度重視，認真對待，對檢查發現的問題，加大整改落實工作力度，確保檢查中發現的問題能按照有關規定得到有效整改，並做到舉壹反三，杜絕相似問題的發生，確保案件防控工作取得實效。
(二)加強業務學習，進壹步提高案件防控水平。對監管部門下發的案防文件、通知，認真組織學習，全面掌握文件內容，並按照案件防控指導意見，結合我行實際抓好工作落實。壹是加強對員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓，增強法紀觀念，提高政治素質和業務素質，使大家懂得法律、精通業務、嚴格執行制度;二是加強思想政治工作和廉政教育，引導全體員工敬業愛崗，自覺遵紀守法;三是加強對全行員工進行案例教育，提高員工對違章、違規操作危害性的認識，自覺維護和執行規章制度;四是對全行員工進行定期業務培訓，使大家接受新知識、新技能，跟上時代的步伐。
(三)進壹步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。進壹步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質量，保證信息的真實性和準確性。
今後，不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業文化，強化全行員工的責任意識，執行意識，風險意識，服務意識，學習意識。還要通過深入的與員工接觸，以實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，增強員工的歸屬感。