工作不經意間就結束了。回顧過去的工作，我們收獲了很多，也看到了不足。讓我們立即行動，寫壹份自查報告。妳還在為寫自查報告發愁嗎？以下是我整理的壹份重大財務風險自查報告樣本，歡迎大家參考，希望對妳有所幫助。
重大財務風險自查報告1根據妳院8月26日下發的《關於組織全區開展xx年會計信息質量檢查的通知》精神，自8月底以來，結合我單位實際，對我單位會計基礎工作進行了認真自查，現將自查情況報告如下:
壹、財務收支
本單位在財務工作過程中，嚴格按照《會計法》的規定，依法設置會計賬簿，並保證其真實、完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法律法規，所有業務事項均在依法設置的會計賬簿中進行登記和核算，並按照國家統壹的會計制度的規定進行核算，確保數據真實有效。在安排支出時，要分清輕重緩急，保證常規和重點支出需求，既反映實際工作需要，又考慮財力可能。根據醫院的各項任務，在財力可能的情況下，保持壓力，保證重點，統籌安排，合理支出。
二、單位內部控制
制度的建立與實施根據我院工作實際，在建立和實施內部監督控制制度的過程中，制定了《財產管理制度》。在建立健全各項制度的同時，相關人員在工作中嚴格遵守這些規章制度，有效實施內部監督控制，確保會計工作的真實完整和單位財產的安全，加強對單位財產物資的監督管理，杜絕各種漏洞，做到以下三點:
1.明確記賬人、審批人、經辦人的職責和權限，使之相互分離、相互制約，從而明確責任，防止舞弊，有序開展各項業務事項。
2.明確財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規範各類資金使用，提高資金使用效率。
3.明確開支範圍和標準，采取各種有效措施控制開支，杜絕浪費。
三。固定資產的管理和使用
為加強固定資產的管理和使用，在采購固定資產時，嚴格按照政府采購程序進行采購，並根據有關規定，建立賬、款、物核對制度。通過建立健全的制度，會計人員可以及時記錄、計算、反映和檢查各種財產和資金的變動和結存情況。壹方面，賬簿反映的相關財產和款項余額與實際存款相符；另壹方面，通過對賬簿記錄、記賬憑證、原始憑證的核對，確保賬賬相符。沒有固定資產不入賬，公物私用等違規問題被發現。
第四，存在的問題
通過自查，我院在財務管理和財務工作方面還存在壹些不足。在執行內部監督制度和內部控制制度時，沒有完全達到《會計法》規定的要求，預算管理制度、財務分析制度和審計制度沒有建立和完善。今後，我們要進壹步完善這壹制度，實施更有效的措施，把這項工作做得更好。
動詞 （verb的縮寫）今後努力的方向和措施:
(1)加強財務管理。嚴格管理是做好財務工作的重要保證。今後，我鎮必須加強財務管理，嚴格執行各項管理制度，進壹步提高工作質量，完善財務管理制度，規範財務管理行為。
(2)提高財務人員素質。不斷提高財務工作水平，通過培訓和業務交流，不斷提高財務人員的業務能力和知識水平，以適應財務管理的要求。
重大財務風險自查報告。工會財務管理存在的問題
我市工會下轄13個區縣和3個開發區。近年來，各區縣工會在加強財務管理方面進行了壹些有益的探索，取得了壹定的成效，但也存在壹些問題，主要表現為:區縣對工會經費的財政撥款尚未完全到位；部分區縣工會財務預算管理粗放，預算約束弱，配套制度不完善；鄉鎮、街道、社區、新建企業工會會計基礎工作薄弱。這些問題與市場經濟形勢下工會工作的發展不相適應，弊端日益突出，亟待改進和加強。
(壹)工會經費的財政撥款不到位
目前，我市十三個區縣的工會中，市三區和雁塔區的工會經費財政撥款解決得相對較好，其他區縣的工會經費或工會人員定額配置遠未達到全額撥款。臨潼區和三個開發區尚未解決。
(二)稅收征收覆蓋面不夠廣
工會經費征稅後，各區縣、開發區工會成立率和工會經費收繳率比過去有了很大提高，但經費收繳仍有差距。據調查，北林區工會所屬基層單位有4000多個工會，只有1.600多個，不到40%；雁塔區工會下屬的很多基層單位都建立了工會，但只有600個單位出了經費，只占30%。
(三)財務管理制度不健全，支出隨意性大。
有的區縣多年沒有制定相關財務制度，有的區縣沒有制定全面的財務制度，財務報銷審批制度不明確，特別是缺乏預決算管理制度，直接導致支出的隨意性。決算顯示，壹些區縣的工會行政經費和業務經費超支200%，有的支出不到預算的5%。部分開發區工會會計和出納各1名，不符合會計核算要求，財務管理基礎薄弱。
(四)財務審批和報銷制度不夠規範
有的區縣沒有會計審核報銷手續，經辦人直接讓領導簽字報銷。會計們在做賬時發現問題已經太晚了。還有壹些財務人員審核把關不嚴，存在白紙報銷、無效票據報銷的現象。有的未嚴格執行現金管理規定，支出時超限額使用現金，發放物品未附有明細清單。
(五)鄉鎮和街道工會財務工作薄弱
我市縣有1、81個鄉鎮和街道工會，獨立建立工會賬戶的單位很少，總體上占不到10%。工會獨立管理經費的要求沒有得到很好的落實。地方稅收征收後，工會組織發展迅速，但也存在集中突擊開會的情況。有的區縣工會審批不規範，2-3人單獨成立工會委員會，有的49個單位組成聯合會。
重大金融風險自查報告3根據《中國證券監督管理委員會福建監管局關於開展規範財務會計基礎工作專項活動的通知》(鄭民監字[20xx]19號)(以下簡稱《通知》)的要求，為貫徹落實《通知》相關精神，切實做好財務會計基礎工作，不斷完善並有效執行美華傘業股份有限公司(以下簡稱“公司”)的財務管理制度，提高財務信息披露質量，提高財務會計人員的整體素質，進壹步提高公司的規範運作水平。xx年3月28日，公司制定了《開展規範財務會計基礎工作專項活動工作方案》(以下簡稱《工作方案》)，並成立了專項活動領導小組。根據上述文件規定和工作方案安排，本次專項活動時間為20XX年4月至11，分為三個階段:4月至6月為自查自糾階段，7月至9月為專項檢查階段，10至11為總結分析和督促改進階段。
截至本自查報告日，公司已完成自查自糾的階段性工作，形成了《梅花傘業股份有限公司規範財務會計基礎工作專項活動自查報告》(以下簡稱《自查報告》)，並經董事會審計委員會和第二屆董事會第二十六次會議審議通過。現將本次專項活動的組織開展情況、自查內容、發現的問題和擬采取的整改措施(包括整改期限和責任人)報告如下:
壹.組織和開展特別活動
(1)根據工作計劃，公司對此次專項活動做了如下組織安排:
1.公司總經理組織召開了專項活動領導小組和工作組動員會並作出具體部署，要求工作組高度重視此次專項活動，認真查找存在的問題和不足，制定整改措施並逐項落實到位，進壹步做好公司財務會計基礎工作。
2.公司財務負責人組織相關人員認真學習福建監管局的通知、福建地區上市公司財務會計基礎工作調查問卷以及公司現有的各項財務制度和文件。
3.公司財務總監安排專項活動的工作安排，對自查階段的分工、要求、時間安排進行安排，要求相關人員在規定時間內認真完成自查內容，形成工作底稿，並將初步自查情況提交財務總監審核。
4.公司審計部應根據董事會審計委員會的要求和工作計劃，制定審計計劃並及時實施審計。
(二)根據工作計劃，本次專項活動開展情況如下:
1.公司財務人員根據調查問卷對自查內容進行整理匯總，開展規範財務會計基礎工作專項活動自查報告，逐壹檢查，詳細說明情況，形成自查工作底稿。
2.財務部經理對財務人員自查的工作底稿和結果進行詳細審核，重點關註自查發現的問題，提出相應的自查結果，提交財務負責人審核。
3.財務負責人對財務部經理的自查結果進行了審核，對完善自查底稿內容進行了指導，並要求財務部按時提交專項活動自查報告。
4.根據工作計劃，財務部將向公司審計部提交自查底稿和自查報告。
5.審計部根據制定的審計計劃和福建監管局相關文件要求，對自查報告內容進行逐項審計，審閱自查底稿，審計財務控制相關內容，同時向審計委員會報告專項活動開展情況，聽取審計委員會對自查工作的指導。
6.財務負責人應向總經理全面匯報自查階段的工作開展情況、自查內容、發現的問題或不足、整改措施、整改期限和責任人。審計部對專項活動的審計結果和建議形成內部審計報告，提交董事會審計委員會審議，並通報總經理。
7.根據自查和內審情況，形成專項活動自查報告，提交董事會審議。
二、自檢工作的內容
根據《中華人民共和國會計法》、《企業內部控制基本準則》、《會計工作基本準則》、《會計電算化管理辦法》和《會計檔案管理辦法》，公司對照問卷逐項進行了認真全面的自查。公司財務基礎會計工作在財務管理組織架構和人員配備、基礎會計工作規範化、資金管控、財務管理和會計制度建設和實施、財務信息系統使用和控制、母公司對子公司財務管控等方面相對規範。同時，根據相關文件的要求，還存在壹些不足之處，需要進壹步完善。因此，公司提出整改措施、整改期限、整改責任人，並認真落實。
三、自查結果及整改措施
(壹)財務人員和機構的基本情況
1.根據《中華人民共和國會計法》，公司設置了會計機構和財務人員。
2.公司按照國家會計基礎工作規範、公司章程和公司財務會計管理制度的要求，選聘會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作的負責人和會計機構負責人具有良好的財務管理經驗和較強的溝通協調能力。
3.公司對會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作的負責人和會計機構負責人為公司經營班子成員。
4.主管會計工作的負責人與會計機構負責人的人事關系在公司，未在公司以外的其他單位領取報酬。會計工作負責人是董事長的妹夫，會計機構負責人與上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員無親屬關系，未在其他單位(上市公司的母公司、子公司、參股公司以外的實體)兼職。
5.根據《會計基礎工作規範》的要求，公司根據會計業務的需要，設置會計崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求。現有財務會計人員均具備相關專業知識和技能，並具備會計從業資格。
6.公司財務會計管理制度根據會計基礎工作規範的要求規定了會計人員的離職交接，會計人員的離職交接嚴格按照制度中的規定辦理。
7.會計人員的崗位嚴格定期輪換，實際上也避免了會計人員的任命，但尚未形成成文的制度。
整改措施:修訂公司財務會計管理制度，明確規定會計人員崗位定期輪換和會計人員任職回避的原則。
整改期限:xx年9月30日前。
整改責任人:財務總監和主管會計工作的負責人。
8.公司重視會計人員的專業培訓，鼓勵會計人員自主參加各類會計職稱和資格考試。《財務會計管理制度》明確要求公司會計人員參加繼續教育培訓。
9.公司財務人員的任命是通過參加招聘會或者通過網上人才招聘的方式。
(二)會計基礎工作的規範化
1.根據會計基礎工作規範和公司財務管理制度的要求，會計憑證附有合法的原始憑證。
2.會計憑證的編制:憑證應當按照經濟業務發生的先後順序進行編號，當壹筆經濟業務涉及兩張以上會計憑證時，應當采用分數編號；“摘要”填寫記錄的經濟業務的簡要說明；凡涉及經濟業務的會計科目，均按先借後貸的順序記入“會計科目”欄的“壹級科目”和“二級及明細科目”，並按借、貸方向分別記入“借方發生額”或“貸方發生額”欄；憑證應分別由有關人員簽字蓋章，明確經濟責任。
3.憑證審核、傳遞程序及保管:為保證會計信息質量，財務經理在記賬前會對會計憑證進行嚴格審核，主要是檢查會計憑證是否以原始憑證為依據，所附原始憑證內容是否與會計憑證內容壹致，項目是否齊全；審計科目是否正確；憑證金額是否正確。
4.憑證傳遞程序:經辦人應真實完整地填寫付款報銷單，並附完整有效的原始憑證，報部門經理、主管副總經理、總經理審批。填制的會計憑證必須經財務經理審核簽字後才能入賬。
5.公司使用erp管理系統。公司憑證每月打印裝訂，總賬和明細賬每年打印裝訂。
6.公司《財務會計管理制度》規定:“查閱會計檔案必須經財務負責人批準，並填寫《會計檔案查閱登記表》後，方可在約定的期限內查閱和收回會計檔案。只有征得財務總監同意後才能復制。”在自查中發現沒有按照相應的規定進行處理。整改措施:計劃建立會計檔案查閱的審核和登記程序。查閱會計檔案登記表必須包括但不限於:申請人、借閱原因、借閱檔案明細、歸還期限、會計檔案經辦人、財務負責人。申請人查閱、復制會計檔案時，應當填寫申請表，履行財務負責人簽字手續。
整改期限:20XX年6月30日前
整改責任人:財務總監
(三)資金的管理和控制
1.公司制定了資金管理的相關制度。財務部負責貨幣資金的日常管理，財務總監負責公司資金的統籌、融資和貨款的審批。對外投資、對外擔保、技術改造基礎設施、風險投資等審批權限分別集中在股東大會和董事會。
2.嚴格按照制度進行資金管理，審批人在授權範圍內進行審批，不得越權。
3.公司基金管理業務負責人與上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系；出納人員與上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4.本公司根據《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開立和管理銀行賬戶。不存在以個人名義開戶的情況，銀行余額調節表由財務專人編制。公司已開通網銀支付功能，支付審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內控要求。資金支付審批、審核和執行分離；資金的保管和記錄與庫存分開；出納不參加審計，不保管會計檔案，不登記收入、支出、費用和債權債務賬目。
5.出納應在原始收付單據上加蓋現金支付或轉賬支付字樣。銀行收付憑證由專門的會計人員處理，出納人員核對收付憑證。
6.禁止公司開具蓋有銀行預留印鑒的空白票據。
7.公司財務章與財務專用章、法人代表章、發票專用章分開管理，不存在保管印章的風險。
8.公司日常票據主要有支票和銀行承兌匯票。銀行承兌匯票建立票據登記簿管理。支票的收款人在支票存根上簽字，但支票沒有登記簿，支票的購買和註銷也沒有記錄。
整改措施:建立支票登記簿，記錄支票的購買和註銷，作廢憑證歸檔管理。
整改期限:20XX年6月30日前
整改責任人:財務總監
(四)財務管理制度的建設和實施情況
1.公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規範》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規範》及其他相關規定，制定了財務管理制度。公司的財務制度能有效保護公司和全體股東的合法利益，確保公司資產的安全。
2.公司財務制度的執行由公司財務部門制定和修改，總經理審核，董事會審議。
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