目的和要求
這壹部分包括股票、債券和證券投資基金等資本市場基本工具的定義、性質、特征和分類。金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生產品的定義、特征、構成和分類；證券市場的產生、發展、結構和運作；證券經營機構的設立、主營業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的基本知識，如法律制度、監管框架、道德規範、從業人員資格管理等。
通過這部分學習，要求掌握證券和證券市場的基本知識、基本理論、主要法規和職業道德；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。第壹章證券市場概述
掌握證券和有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；理解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場和資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資者、證券市場中介機構、自律組織和證券監管機構。掌握機構投資者的主要類型，證券市場中介機構的含義和類型，證券市場自律組織的構成。理解個人投資者的含義以及證券交易所、證券業協會和證券監管機構的主要職責。了解中國股票市場機構投資者的發展和演變。
熟悉證券市場的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；掌握新中國證券市場的歷史發展階段和對外開放進程。熟悉新證券法和公司法實施後中國資本市場的變化；熟悉為促進資本市場改革開放和穩定發展所采取的措施；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解加入WTO後中國證券業對外開放的內容。
第二章股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股和優先股、記名股票和無記名股票、面值股票和非面值股票的區別和特點。
熟悉股票面值、賬面價值、清算價值和內在價值的不同含義和關系；掌握股票理論價格和市場價格的聯系和區別；掌握影響股價的主要因素。
掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司的利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東參與重大決策權、資產收益權、剩余資產分配權、優先購買權等概念。
熟悉優先股的定義和特征；理解發行或投資優先股的意義；了解優先股的分類以及各種優先股的含義。
掌握我國按投資者性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；根據流通是否受限掌握中國股票的分類和含義；熟悉a股、b股、h股、N股、S股、L股、紅籌股的概念。
熟悉中國的股權分置改革。
第三章債券
掌握債券的定義、票面要素、特征和分類；熟悉債券和股票的異同；熟悉債券的基本性質和影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各種債券的概念和特點。
掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握國債的分類；熟悉中國國債發行概況，中國國債的品種、特點和差異；了解地方債的發行主體和分類方式以及現階段不允許地方政府發債的原因；熟悉國債、赤字債券、建設債券、特種債券、實物債券、貨幣債券、記賬式債券、憑證式債券、儲蓄債券的概念；熟悉中國特別國債的發行目的和情況；了解銀行間債券市場的主要債券品種。
掌握金融債券、企業債券和公司債券的定義和分類；掌握我國公司債券的管理法規；熟悉中國公司債券管理法規；熟悉中國金融債券的品種和發行情況；熟悉各種公司債券的含義。
掌握國際債券的定義和特征，掌握國外債券和歐洲債券的概念和特征，了解我國國際債券發行概況；了解美國佬債券、武士債券、熊貓債券等國外債券；了解龍債券市場；了解亞洲債券市場。
第四章證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的功能；熟悉中國證券投資基金行業的發展；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金、開放式基金的定義和區別；掌握貨幣市場基金管理的內容；熟悉各種資金的含義；掌握交易所交易型開放式基金的概念、運作機制和優勢，了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利和義務；掌握基金管理人和托管人的概念、資格、責任和更換條件；熟悉基金各方關系。
熟悉基金管理費、托管費和運行費的含義和提取規則；把握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產總值和基金資產估值方法。
熟悉基金收入來源、利潤分配方式和分配原則；把握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資範圍和投資限制。
第五章金融衍生品
根據基礎工具的種類、交易形式和交易方式，掌握金融衍生工具的概念、基本特征和不同的分類方法。了解金融衍生品產生和發展的原因以及金融衍生品的最新發展趨勢。
掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念和類型；了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議、境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的主要交易制度，如集中交易制度、標準化期貨合約和套期保值機制、保證金制度、無債結算制度、持倉限額制度、大戶報告制度、每日價格漲跌幅限制等。掌握金融期貨合約的主要類別，了解海外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。熟悉金融期貨的理論價格和影響價格的主要因素。了解掉期交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業務內容。
掌握金融期權的定義和特征。掌握金融期貨和金融期權在基礎資產、權利義務對稱、履約保證、現金流、損益特征、套期保值的作用和效果等方面的區別。根據期權的性質、合同履行時間和期權標的資產的性質，熟悉金融期權的主要類型。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值，熟悉期權價格的主要影響因素。
掌握權證的定義、分類和要素；發行、上市和交易；理解認股權證和標準期權產品的異同。
掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素；掌握可轉債的理論價值和轉換價值；了解可轉換債券的市場價格和轉換溢價；掌握帶認股權證的可分離公司債券的概念以及與壹般可轉債的區別。
掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證的種類以及與美國存托憑證發行和交易相關的機構，了解存托憑證的優勢，了解中國發行的存托憑證。
掌握資產證券化的含義和主要類型；掌握資產證券化的相關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資機構的現狀、特點和發展趨勢；了解美國次貸危機和相關證券化產品。
掌握結構性衍生品的含義和範疇；了解中國結構性金融產品的發展趨勢。
第六章證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及其關系；掌握發行市場的含義和構成，證券發行制度、發行方式、承銷方式和發行價格；掌握證券交易所的定義、特點、功能和運行制度、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式和上市制度；掌握中小企業板的設立原則、總體設計和制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要功能和交易系統；熟悉國內代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型、原STAQ和NET系統中掛牌公司和退市公司的股份轉讓方式、未上市有限公司報價的股份轉讓規則。
掌握股價平均線和股價指數的概念和作用，了解編制步驟和方法；掌握國內主要的股票價格指數、債券指數、基金指數；了解國際主要證券市場及其股價平均值和股價指數。
掌握證券投資的收益和風險概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資中系統風險和非系統風險的含義，熟悉其來源、機理、影響因素以及收益與風險的關系。
第七章證券中介機構
掌握證券公司的定義、設立條件和註冊資本要求，熟悉證券公司設立和重大事項變更的審批要求；掌握證券公司的主要業務及相關管理規定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發展。
掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標和原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、凈資本及其計算的規定、風險控制指標標準和監管措施。
掌握證券登記結算公司的設立條件，熟悉證券登記結算公司的組織機構，掌握證券登記結算公司的職能和相關業務規則；熟悉證券服務機構的類型；熟悉律師事務所證券法律業務的管理；熟悉註冊會計師開展的證券期貨相關業務的管理；熟悉證券期貨投資咨詢機構的管理；熟悉從事證券業務的信用評級機構的管理；了解從事證券期貨業務的資產評估機構的管理情況；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
第八章證券市場的法制和監督管理
掌握證券法和公司法的調整對象、範圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》調整的對象、範圍和主要內容，熟悉《刑法》關於證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置規定》的主要內容。掌握股票首次公開發行詢價制度和《證券發行與承銷管理辦法》中關於證券買賣的規定；掌握《首次公開發行上市管理辦法》關於發行人獨立性要求、發行人財務指標和中介機構核查責任的規定；掌握《上市公司證券發行管理辦法》關於股票發行市場價格約束、嚴格募集資金管理、建立上市公司非公開發行股票制度、提高市場運行效率的規定；掌握《上市公司收購管理辦法》關於規範收購人和轉讓人行為、減少監管部門豁免權力、鼓勵市場創新、建立市場約束機制的規定；掌握《證券公司融資融券試點管理辦法》及相應的業務指引，以及業務許可、業務規則、債權擔保、權利處理、監督管理等方面的規定；掌握《證券投資者保護基金管理辦法》規定的證券投資者保護基金的來源和監督管理，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責；掌握《證券市場禁入規定》的相關基本原則、適用範圍、市場禁入措施種類及相關規定。
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉投資者教育的相關內容；熟悉新《證券法》賦予證券監管機構的各職能部門的職責、權限和分工。
掌握對證券發行、上市、交易市場和證券經營機構監管的內容。
熟悉證券市場自律機構；掌握證券交易所的主要職能、壹線監管權力，以及對證券交易活動、會員和上市公司的自律管理；掌握中國證券業協會的職責及其會員、從業人員和代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的相關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；掌握員工的行為準則和基本行為規範。