篇壹案件質量自查整改報告
根據x郵金管［XX］96號《關於轉發xx銀監分局%26lt；關於對轄內銀行業金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的通知%26gt；的通知》文件要求，我局立即組織相關人員學習，並結合郵政金融機構風險管控實際，認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作。
壹、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、健康發展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防範銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關於印發%26lt；xx州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt；的通知》x郵金管〔XX〕105號和《xx州郵政金融內控制度評價、現場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時，對中間業務管理、網點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環節開展經常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先後修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關於對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整XX年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：壹是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責；二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執行不力。四是安防設施不達標，網點人員配備不足。五是代理保險業務管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。
篇二案件質量自查整改報告
為了深入貫徹落實銀監會、省銀監局、市銀監分局關於加強防範操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯發［］192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，並組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進壹步認識到違反規章制度操作規程的危害性。
根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社會計出納人員操作規程》、《＊＊市＊＊農村信用社度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社幹部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己壹年以來的工作、學習和生活壹壹進行了回顧，目的在於查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便於及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行壹次全方位的自查。
壹、業務方面
1、壹年多來，本人擔任＊＊農村信用社主辦會計壹職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規範，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規範，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統壹的操作規範，以加強內部管理。但是由於我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關於業務操作方面理解不壹致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少於壹次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防範與整改，並及時向主任匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由於時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少於壹次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。
5、能按照制度規定做好以下日常工作：壹是正確提取各項費用；二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事後監督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便於主任的經營決策。
6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位於＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對於微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑後，不能做到及時登記，有些物品損壞後，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，壹切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復後才出帳列支；報銷費用嚴格執行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每壹筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢於抵制，並及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。
9、隨著信用社業務不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，壹定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，註重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對於信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記並草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便於日後的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由於沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限於書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。
二、“三防壹保”方面
做為壹名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防壹保”的文件外，還時常關註社會上的壹些金融案件，吸取經驗教訓，安全防範意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每壹個細節，消除殘留的麻痹思想。
營業前，能協助臨櫃上班人員做好營業前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、櫃臺內外的整潔與否、監控系統的運行情況等。營業期間，能用心留意櫃臺外的壹切可疑人員，協助壹線人員做好櫃臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介後，鎖定門窗，並且確認無異常情況後方才離開。
在人員安排出現空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。並能按照要求做好記錄，手持安全防衛器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全後方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
篇三案件質量自查整改報告
根據睢紀20105號《關於開展黨政紀處分決定執行情況和案件質量檢查的通知》文件精神，睢縣回族高級中學成立由紀檢書記李玉堂任組長的案件質量檢查工作組，對自2006年以來我校受到黨政紀處分人員的處分決定情況進行了認真自查，現就自查情況報告如下：
多年來，我校黨委在上級黨委的統壹領導下，始終堅持黨委統壹領導，黨政齊抓***管，紀委組織協調，部門各負其責的黨風廉政建設領導體制和工作機制，將落實黨風廉政建設責任制工作納入學校總體部署，積極探索建立健全我校教育、監督並重的懲治和預防腐 敗體系，深刻剖析某些單位滋生腐 敗的主客觀原因，認真開展了預防腐 敗工作，有力推進了黨風廉政建設的深入開展。在我校的各項工作中，較好的發揮了黨風廉政建設的政治保障作用。
學校領導班子面對其他單位個別領導出現的腐 敗問題，能夠引以為戒，不斷增強廉潔自律意識，更加重視黨風廉政建設責任制的落實，校長張廣中帶頭嚴於律己，主動接受全體教職工的監督。學校加強了公務接待費的管理，進壹步規範了領導幹部的職務消費行為。為做好幹部廉潔自律工作，按照上級要求，學校每月都要向縣紀工委做關於領導幹部重大事項方面的報告工作。
面對目前學校反腐 敗工作的形勢，學校領導班子堅持把反腐倡廉的理論作為黨委中心學習組學習的重要內容，通過集中輔導和分組學習，班子成員先後學習了“社會主義榮辱觀”等，進壹步增強了法治觀念，明確了政策界限。
針對目前反腐 敗工作的形勢，學校黨委更加認識到廉政教育在黨風廉政建設中的基礎性地位，利用廉政黨課、專題講座、警示錄像等多種形式，開展深動的廉政教育活動，增強了廉政教育的感染力和實效性，形成了廉政文化建設的整體合力和良好氛圍。
經過我校案件質量檢查工作組的認真自查，2006年以來，我校教師廉潔教學，擁有高尚的道德情操，沒有教職員工受到過黨政紀處分。
下壹步工作思路：
在今後的工作中，學校黨委將總結過去反腐 敗工作的經驗，針對黨風廉政建設容易忽視的的薄弱環節，制定切實有效的措施，把構建我校懲防腐 敗體系建設落到實處，通過強化黨員幹部的教育、加強制度反腐、和民主監督等具體措施，把落實我校黨風廉政建設責任制工作推向新的高度。