1.基金名稱:上證50交易型開放式指數證券投資基金(簡稱上證50ETF)。
2.基金份額面值:1.00元。
3.基金份額凈值:基金上市前，基金份額凈值與上證50指數1/1000的價值基本壹致。
4.分紅政策:當基金同期累計收益率超過指數65，438+0%以上，且滿足分紅條件時，可進行收益分配。
5.基金管理人:華夏基金管理有限公司
6.技術顧問:道富環球投資管理公司、道富銀行和信托公司。
二、上證50ETF基金投資
1.投資目標:緊密跟蹤上證50指數，追求跟蹤偏差和跟蹤誤差的最小化。
2.投資方向:主要投資上證50指數成份股和備選成份股；少量可以投資新股和債券。
3.投資策略:完全復制法。
4.投資管理團隊:
基金經理:
方俊，31歲，碩士，具有5年基金從業經驗。65438-0999加入華夏基金管理公司，從事商業、電力行業研究員，中信建投成長基金助理基金經理，興華基金助理基金經理，中信建投回報基金助理基金經理。
金融工程團隊:
張龍，基金經理，經濟學碩士，8年證券、基金從業經驗；
唐俊，基金經理助理，金融工程博士，具有3年基金從業經驗；
楊克彥，量化研究員，理學博士，4年證券從業經驗；
周全，交易主管，國際金融碩士，5年基金從業經驗。
第三，基金銷售
每份上證50ETF基金份額的申購價格為65，438+0.00元，采用網上現金申購、網下現金申購、網下股票申購方式發售。
1.網上現金認購:通過上海證券交易所網上系統進行現金認購。
(1)認購代碼:510053
(2)認購限制:單個賬戶每筆認購份額為65，438+0，000份或其整數倍，最高認購份額不超過99，999，000份。
(3)投資者可多次認購，累計認購份額無上限。
重要提示:網上現金認購時間僅為壹天(詳見招募說明書)。投資者需要在之前辦理上海a股股票賬戶或基金賬戶，確認基金賬戶有足夠的申購資金。
2.網下現金認購:通過賣出機構現金認購。
(1)通過華夏基金認購，每份認購份額必須在65438+萬份以上(含65438+萬份)。
(2)通過代銷機構認購，每份認購份額為1000份或其整數倍。
(3)投資者可多次認購，累計認購份額無上限。
3.網下股票認購:通過代銷機構進行股票認購。
(1)申報上述證券的50只成份股；
(2)單只股票最低認購股數為654.38+00，000股，超過654.38+00，000股的部分必須是654.38+000股的整數倍。
(3)投資者可多次提交認購申請，累計申報份數不設上限(在出現個別交易量異常、價格異常波動、認購申報數量異常等異常情況時，基金管理人有權限制已確認的認購份數或拒絕全部或部分認購)。
第四，上市交易
1.上市地點:上海證券交易所。
2.交易代碼:510050
3.交易單位:65，438+0手，即65，438+000份基金份額。
4.最小價格變化單位:0.001元。
5.參考基金份額凈值(IOPV):每15秒計算壹次。
6.可以進行批量交易。
動詞 （verb的縮寫）購買和贖回
1.申購贖回代碼:510051。
2.最小申購贖回單位:654.38+0萬份，投資者的申購贖回必須是最小申購贖回單位的整數倍。
3.申購贖回清單:每個交易日開盤前，華夏基金通過交易所系統、交易所網站和公司網站公布。
4.申購和贖回方式:以組合證券、現金替代、現金差額等形式。
5.現金替代:現金替代是指投資者在購買和贖回過程中，用壹定數量的現金來替代組合證券中的部分證券。現金替代有三種類型:禁止性現金替代、可利用性現金替代和必要性現金替代。
(1)禁止現金替代:是指本成分證券在申購和贖回基金份額時，不允許使用現金作為替代。
(2)現金替代:是指在購買基金份額時允許現金作為全部或部分成分證券的替代物，但在贖回基金份額時不允許現金作為成分證券的替代物。
(3)必須以現金替代:是指在申購和贖回基金份額時，成分證券必須以現金替代。
不及物動詞基金費用
1.基金管理費:基金資產凈值的0.5%，可根據規模的增加而降低。
2.基金托管費:0.65438+基金資產凈值的0%，可根據規模的增加而減少。
3.基金申購費:不超過1%的申購份額。
4.交易所交易手續費:證券公司可以收取不超過交易金額0.25%的傭金。
5.申購贖回費用:上證50ETF做市商可收取不超過申購贖回份額0.5%的傭金(包括手續費、過戶費等。);上交所、中國證券登記結算公司減免申購贖回手續費、過戶費等費用。
【上證50ETF特征】
第壹，上市交易方便。
1，能及時掌握成交價格。
上證50ETF在上海證券交易所上市，它繼續像股票壹樣交易。投資者可以根據實時交易價格進行買賣，從而更好地把握交易價格。
2.資金的有效使用
上交所交易結算采用凈額結算，投資者當日賣出的資金可在交易所市場繼續使用，次日到賬。
3.易於買賣
已經擁有上海a股股東賬戶或基金賬戶的投資者，可以在任何壹家證券公司買賣ETF。
第二，成本低
與傳統股票型基金相比，上證50ETF更便宜，如:
1，資金運作成本低。
2.資金交易成本低。
第三，高效的申購和贖回機制
上證50ETF與以往開放式基金申購贖回的最大區別在於，它使用組合證券而不是現金進行申購或贖回。上證50ETF的組合證券贖回機制有助於降低基金運作費用，建立壹二級市場套利機制，滿足投資者快速增減股票倉位的需求。上證50ETF的申購贖回可以實時完成，大大提高了資金和證券的使用效率。
1，實時交易
2.資金和證券的有效使用。
第四，套利機制
套利機制是上證50ETF區別於股票和其他基金的獨特之處。
當二級市場交易價格偏離基金份額凈值時，投資者可以進行套利交易，獲取無風險收益。同時，由於套利機制的存在，上證50ETF的交易價格與其份額凈值基本壹致，折價溢價水平較低，保護了二級市場投資者的利益。
套利交易模式
當二級市場交易價格偏離基金份額凈值時，可以進行套利交易，獲取無風險收益。在壹個交易日內，投資者可以進行多次操作。具體方法:
(1)當ETF二級市場價格低於基金份額凈值時，在二級市場買入ETF份額，贖回份額，並在二級市場賣出贖回的組合證券。
(2)當ETF二級市場價格高於基金份額凈值時，在二級市場買入組合證券，買入ETF份額，在二級市場賣出ETF份額。
動詞 （verb的縮寫）T+0
短期投資(T+0)模式
機構投資者可以積極交易上證50ETF，獲取指數日內和短期(壹天以上)波動帶來的波段收益。具體方法:
日內波動操作:壹、二級市場反向操作，可多次操作(同套利交易)。投資者不需要占用大量資金就可以獲利，就像“四雙”、“千元”壹樣。
短線波動操作:短線看漲，買入ETF，看跌賣出ETF，賺取差價。