無論是從事專業工作還是行政事務，都要學會通過公文傳達政府的命令和政策，處理公務，這樣才能保證協調各種關系，做出決策，使工作正確高效。以下是我為您整理的關於單位內部控制的經驗、做法和成果，僅供參考，希望對您有所幫助！
1單位內部控制的經驗、做法和成效為進壹步提高內部管理水平，規範內部控制，加強廉政風險防控機制建設，湘潭市審計局紮實開展內部控制建設，進壹步建立健全相關內部控制制度，構建了較為完善的內部控制體系，以經濟業務活動有序運行為主線， 以內部控制量化評價為導向，以關鍵崗位經濟業務活動操作流程和約束措施的規範為重點。
壹是黨組高度重視，組織領導有力。
為切實加強內控建設工作的組織領導，全力推進內控建設工作，該局成立了內控建設工作領導小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組副書記、副局長和分管財務工作的局領導任副組長，其他領導班子成員為成員，負責內控建設工作的組織領導；領導小組下設辦公室，由財務總監兼任辦公室主任，成員包括法律審判部和監察室負責人、會計和出納，承擔內控建設的具體事務。堅持將內控建設工作納入主任辦公會議議程，並重點研究解決實施過程中存在的困難和問題。該局主要負責人多次主持工作會議，研究制定工作方案，安排部署相關工作，有效形成了“壹把手”負總責、分管領導具體工作、班子成員協助工作、牽頭部門承擔工作的工作格局，有力推動了工作的順利開展。
二是充分準備，紮實做好前期工作
為確保內控建設工作取得實效，該局堅持多措並舉，積極做好各項前期工作，紮實做好各項準備。首先是制定工作計劃。該局結合省市有關文件要求和審計工作實際，研究制定了《湘潭市審計局內部控制建設工作方案》，明確了指導思想、總體目標、組織架構、實施步驟和工作要求，將工作任務細化到人，納入部門和個人年終考核。對未按要求完成責任範圍內工作事項的部門和個人，取消評先評優資格。二是進行廣泛宣傳。通過局長辦公會、局常務會議、局幹部職工大會等會議，充分利用局電子顯示屏、OA系統、發放宣傳資料等方式，廣泛宣傳內控規範實施的背景、意義、原則和要求，為內控規範在全局的實施營造了良好的氛圍。三是開展學習交流。組織領導小組辦公室成員到兄弟市州審計局學習考察，充分吸收他們在內控建設方面的先進經驗和好的做法，為內控建設提供借鑒。四是組織培訓研討會。組織局內控建設領導小組及其辦公室成員、各科室(室、中心)負責人對《湘潭市行政事業單位內控建設信息采集》及相關制度、文件進行專題培訓學習，促進對相關規定的熟悉和掌握；組織科長以上幹部開展內部控制建設專題研討，認真聽取他們對內部控制建設的意見和建議，為內部控制建設打基礎。
三、分步實施，卓有成效。
該局將內部控制建設分為梳理工作流程、完善內部控制制度、建立內部控制手冊和開展內部控制自我評價四個階段，明確各階段任務，分步推進，最終編制形成了《湘潭市審計局內部控制手冊》，取得了豐碩成果。第壹，主要經濟活動的管理結構已經建立。該局對重大經濟活動管理架構進行了有效設計，明確了各項業務活動的職能部門、崗位設置、不相容崗位、執行人員和監督部門，編制了《湘潭市審計局重大經濟活動管理架構》，使相關部門和人員的權責更加明確。二是規範權力運行和重大經濟業務控制的工作流程。該局明確了涉及的16行政權力的實施程序，繪制了16工程流程圖。根據重大經濟業務的實際情況，細化了控制工作流程，繪制了12工作流程圖，找出了重大經濟業務活動中可能存在的48個風險點，制定了相應的主要防控措施，明確了各流程關鍵環節的責任主體。三是建立健全我局各項內控制度。該局按照內控規範要求，對單位層面和業務層面現有工作制度進行了全面梳理，結合審計工作實際需要，收集整理了包括“三定”方案、權力清單、行政權力實施程序和操作流程、議事決策、審計業務管理、財務管理(含重大經濟業務管理)等制度和方法。***15項，其中修訂項。
單位內部控制的工作經驗、實踐和成果。自2 XXXx年以來，結合個人金融業務特點，我部在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強管理，召開主任辦公會議和部門全體會議，對相關內控工作進行部署。我部近期內部控制工作報告如下:
壹)XXX業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存XXX、成品XXX賬目壹致。
(二)加強內控合規建設。內控合規官已調整落實。根據個人金融部實際情況，規定= =副主任牽頭= =等同誌為個人金融部內控合規官。還計劃在部門內每季度召開壹次案件形勢分析會，加強對所轄風險和自身風險的認識。此外，要求合規官在季度案件形勢分析會上提出建設性意見，並在會上進行評估。
3)強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天，開展部門全體員工業務知識、政策法規和規章制度的集中學習，營造良好的學習氛圍。加強員工的思想教育，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
4)對外圍系統櫃員進行全面清理。為加強內部控制，我部及時對信用卡系統和零售信貸系統的操作管理櫃員進行了清理和更新，並對清理和更新情況進行了登記。近期，為進壹步提升全行內控管理水平，保持各項業務健康持續發展，工商銀行臨沂分行采取三項措施加強全行內控管理。
1，加強內控精細化、規範化管理。在認真總結經驗、查找內控管理不足和漏洞的基礎上，內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細化規範化管理實施方案》，並在全行推行。方案要求，全行內控管理必須從基礎工作抓起，嚴格按照上級行內控管理和操作標準，細化控制管理環節，規範監督檢查程序，完善內控管理發現問題的整改和處罰措施，努力做好內控管理各項工作，實現科學管理目標。根據該計劃，各專業處室也結合自身實際制定了內控精細化、規範化管理工作計劃。
2、加大城市室內控制管理考核掛鉤力度。為強化市直各部室內控管理責任落實，從今年起，上級行和外部監管部門各類檢查發現的問題及整改情況，以扣分方式納入各部室績效評價得分。考核時，根據發現問題的性質和嚴重程度，將問題分為壹般問題、嚴重問題、嚴重問題和重大違規問題四個等級，考核檢查中發現問題的整改率。按項目分別統計，扣分。
3、加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進壹步規範操作流程，特別是力爭信貸業務管理取得新突破，全面扭轉粗放式管理的被動局面，提高風險防控能力，實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務及其他業務全面健康穩定可持續發展。
單位內部控制的工作經驗、做法和成果。各縣市區財政局、市直行政事業單位:
為落實《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財稅[2015]24號，以下簡稱《指導意見》)的要求，
有效推動各單位如期完成內部控制的建立和實施。財政部發布了《關於開展行政事業單位內部控制基礎評價工作的通知》(財稅[2065438]+01號，以下簡稱《工作通知》)。現將該文件轉發給妳們，並就有關事項通知如下:
壹、工作要求
各縣市區財政部門要按照工作通知要求，迅速部署本地。
區開展行政事業單位內部控制基本評價。要註意加強對本地區內部控制基礎評價的統籌規劃、監督和指導。各主管部門和單位要在本單位主要負責人的直接領導下，認真開展9月份內部控制基礎評價工作，評價結束後向本單位領導提交書面風險評估報告。
二、時限要求
各縣市區、各部門(單位)要按照《工作通知》中的具體要求，督促本地區各部門(單位)按期完成各項工作任務，通過“以評促建”的方式，推動各單位在2016年底前完成內部控制的建立和實施工作。
第三，選擇實施點，全面推廣。
結合我市行政事業單位管理現狀，確定鹹陽市交通運輸局、鹹陽市城市建設管理局、鹹陽市住房和城鄉建設規劃局、鹹陽市環保局、鹹陽市教育局為2016同期跟進單位。
在全面落實《工作通知》過程中，各縣、市區、各部門要重點選擇部分單位進行同期跟蹤指導(每個縣區跟蹤單位不少於5個，每個部門跟蹤單位不少於1個)，及時協調解決基礎評估過程中遇到的問題和困難。
第四，總結經驗
各縣市區財政局應於2016 115前向市會計管理處提交本地單位內部控制基本評價總結報告。報告分為兩部分。
壹是地方部門(單位)內部控制基礎評價中可復制、可推廣的經驗、成果、存在的問題、工作建議和典型案例。
二是同步推進《行政事業單位內部控制基本評價指導性評分表》和《行政事業單位內部控制基本評價報告》。
各主管部門和單位應根據《行政事業單位內部控制基本評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，形成本單位內部控制基本評價報告。各主管部門在本級及下屬單位內部控制基本評價的基礎上，對本部門內部控制基本情況進行綜合評價，形成本部門內部控制基本評價報告(參考格式見附件3)。評價報告應包括各下屬單位的內部控制評價報告(各下屬單位的評價報告應由主管部門提交)。其他單位的評價報告應於10結束前報送市財政局會計管理處。
4單位內部控制的經驗做法和成效為進壹步開展“三嚴三實”專題教育，防範廉政風險，確保財政資金安全，近日，在財政部的指導下，按照河北省委、省政府的有關要求，河北省財政廳結合河北省財政工作實際，認真梳理評估財政業務和管理各類風險，制定出臺了《1+10》。
“1+10”內部控制體系，即1基礎體系加法律風險控制、決策風險控制、預算編制風險控制、預算執行風險控制、公共關系風險控制、機構運營風險控制、信息系統管理風險控制、崗位利益沖突風險控制、機構財務風險控制和會計管理風險控制等。65438.
“1+10”內部控制體系綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、集中管理、流程控制、信息系統管理控制、代理工作績效管理控制等防控手段，使內部控制貫穿決策、執行、監督的全過程，做到任何決策或業務工作都有記錄，壹切可能的風險和權力都有防範。
同時建立了內部風險防控機制，提前預防、控制、處置和糾正各類風險，實現了對各類風險的識別、評估、分級、應對、監控和報告的全過程管理。為保證實用性和可操作性，各專項風險防控管理辦法對各業務流程的主要控制環節進行了總結，對重大和壹般風險進行了梳理，列出了風險項目，明確了責任主體，提出了可行的防控措施，並設置了流程圖。
“沒有規則，就沒有方圓。財務部門有直接管錢管項目的權力，風險點多。權力運行稍有不慎，就會給國家造成重大損失。因此，尤其需要防止決策失誤，防止權力失控。”省財政廳廳長高誌立表示，“1+10”內控體系是新形勢下內部風險防控的頂層設計和進壹步規範。它是對單位組織結構和職能的重組和科學劃分，將使所有財務業務活動更加合法合規，有效防止欺詐和腐敗，提高財政資金使用的安全性、規範性和有效性，進壹步促進財務幹部嚴格用權、按章辦事。