檢查應聘人員是否具備證券期貨監管所必需的金融專業知識和相關知識的應用能力。
二、考試內容和試卷結構
考試采取筆試形式，考試時間120分鐘，滿分100。
報考金融崗位的考生參加該類別的專業科目考試。金融專業科目考試試題由以下兩部分組成:
(壹)證券期貨基礎知識
1，單項選擇40題
2、選擇題15題
3.為不定項選擇5個問題
(2)專業知識——財力
1，單項選擇40題
2、選擇題15題
3.為不定項選擇5個問題
三、答題要求
考試全部采用客觀題，要求考生從每道題給出的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答。在試卷上或其他位置回答將無效。
四、樣題
(壹)選擇題(每題給出四個選項，只有壹個選項是正確的，考生應按要求選擇正確的選項並填寫在答題卡相應位置，多選或不選均不得分)
1，以下哪個選項是國內生產總值()的縮寫？
答:國內生產總值
乙:NNP
國民生產總值
丁:倪
答:(甲)
(2)選擇題(每題給出四個選項，其中兩個或兩個以上選項正確，考生應選擇正確的選項並按要求填寫在答題卡相應位置，選擇題不計分，少選或不選)。
1，下列哪個選項是錯誤的()？
答:國內生產總值
b:國內生產總值簡稱NNP。
c:國內生產總值
d國內生產總值，縮寫為NI。
答:(BCD)
(3)不定多項選擇題(每題給出四個選項，其中壹個或多個選項正確，考生應按要求選擇正確選項並填寫在答題卡相應位置，多選、少選或不選不計分)。
1，下列哪個選項是錯誤的()？
答:國內生產總值
b:國內生產總值簡稱NNP。
c:國內生產總值
d國內生產總值，縮寫為NI。
答:(BCD)
第五，考查知識點
(壹)經濟學基本原理
1，供求關系
掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論和彈性理論。
2.企業理論
掌握生產理論，生產函數，成本和利潤。
3.市場失靈
掌握公共物品、外部性和信息不對稱。
4.宏觀經濟學和宏觀經濟政策
掌握國民收入核算與方法，國民收入決定理論，總需求分析，總需求-總供給模型，通貨膨脹與失業，宏觀經濟政策目標與工具。
掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量和資本市場與宏觀經濟運行的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。
5.經濟增長理論
掌握經濟增長和經濟周期理論。
6、本屆政府的經濟發展思路
盤活存量、自貿區、長效機制、負面清單等。
(二)金融基礎知識
1，貨幣供求
掌握關於貨幣需求和貨幣供給的知識。
掌握基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、衍生存款的知識；創造存款貨幣的過程。
2.金融機構和金融業務
掌握我國金融機構的類型和金融監管機構的主要職責。
掌握商業銀行、保險公司和信托投資公司的主要業務。
3.貨幣政策和金融監管
掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。
掌握通貨膨脹的原因、社會影響及相關對策。
掌握金融監管的原則、目標和手段。
掌握巴塞爾協議的主要內容。
4.財政和稅收
掌握增值稅、消費稅、營業稅、企業所得稅、個人所得稅、土地增值稅和印花稅的主要規定。
5.外匯管理與金融全球化
掌握外匯和匯率的基本概念和主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。
掌握引起匯率變動的主要因素以及匯率變動對經濟的影響。
掌握現行人民幣匯率制度的特點和中國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念和種類以及中國的外匯管理制度。
掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府幹預資本流動的手段；主要國際金融機構的責任。
(三)國際金融危機
1，國際金融危機的原因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經濟的影響。
2.結構性金融衍生產品的特征；結構性金融衍生品的創新趨勢和利弊。
3.國際金融危機後金融監管的新變化。
4.美國從QE撤軍和新興市場國家的金融動蕩。
(四)證券基礎知識
1，證券和證券市場概述
掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵和外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場監管的思考與展望:資本市場系統性風險的監測、預警和防範；如何把資本市場放到整個宏觀經濟中去發揮作用；主板市場與創業板和“新三板”市場的區別；債券市場。
掌握證券和證券市場的定義、特征和功能。
掌握證券市場參與者的構成和機構投資者的類型；各類機構投資者投資證券市場的有關規定。
掌握私募股權投資基金和風險投資基金的概念和區別。
掌握證券發行市場和交易市場的概念和關系。
掌握證券交易市場的分類、定義、特征和功能。
掌握證券公司的職能和主要業務類型；證券公司內部控制的原則、目標和主要內容。
掌握證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業務範圍和管理制度；證券服務機構及其從業人員的法律責任和行為規範。
2.證券產品-股票、債券和證券投資基金。
掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特點和種類。
掌握債券和其他固定收益產品的特點和區別。
掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與者、交易方式等基本情況。
掌握證券投資基金的定義、特征和功能。
掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金、開放式基金的定義和區別；交易所交易型開放式基金的概念和特征。
掌握基金管理人和托管人的概念和職責，以及與基金當事人的關系。
把握基金資產凈值的含義；基金資產估值的概念和基本方法；基金的投資範圍和限制。
3.證券交易
掌握證券交易的含義、類型和方法。
掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和功能；證券清算與結算的主要內容。
掌握股票價格指數的概念和作用，中國主要的股票價格指數。
掌握國際主要證券市場及其股價指數。
掌握證券經紀業務、證券承銷與保薦業務、自營業務、客戶資產管理業務和融資融券業務的基本內容。
掌握回購交易的主要內容。
4.證券市場監管體系
掌握證券市場監管的意義、原則、目標和手段；證券市場監管的內容以及證券市場監管機構的主要類型和職責；證券市場自律管理的主要內容。
5.證券市場對外開放。
掌握境外上市外資股(h股)發行上市條件。
掌握合格境外機構投資者和合格境內機構投資者制度的概況。
“滬港通”主要內容。
(五)期貨基礎知識
1，期貨市場概述
掌握期貨交易、現貨交易和遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。
掌握期貨交易所的性質和功能。
掌握期貨結算的基本制度。
掌握期貨中介機構的功能、性質和作用。
2.期貨合約和期貨品種
掌握期貨合約的概念和主要設計原則。
掌握期貨品種的分類；國內外主要期貨產品。
3.期貨交易系統和期貨交易流程。
掌握期貨交易系統和交易流程。
4.對沖
掌握套期保值的概念、原理和操作原理；套期保值者的特征和作用。
掌握套期保值的種類、適用對象和範圍。
5.期貨投機和套利交易
掌握期貨投機的定義；期貨投機和套期保值與股票投機的區別；期貨投機套利的作用、原理和方法。
掌握現貨套利的概念及其應用。
6.金融期貨
股指期貨套期保值的類型及應用:股指期貨合約的理論價格；股指期貨現貨套利的類型及應用。
國債期貨相關知識。
7、期權和期權交易
掌握期權的含義和特點；期權的分類和各種期權的概念；期貨期權合約的主要內容；版稅和執行價格；期貨期權與期貨的關系。
8.期貨市場監管
期貨交易管理條例的內容。