產生背景
1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第壹次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。
2000年4月29日至30日進行的第二次全國證券從業資格考試，考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論（包括基本分析、技術分析、演化分析等）。考試的具體科目為《證券基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門
，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計算題。當年報考人數 91126人。
2001年的考試采用標準化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題70道，多項選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分，考試時間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填塗。合格分數線為60分。當年報考人數逾十萬人
。
2002年9月、12月分別舉行兩次從業人員資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、金融資產管理公司、商業銀行基金托管部及基金銷售相關工作人員，以及中國證監會認定的其它機構證券業務相關工作人員。
從2003年開始證券從業考試面向全社會開放。
條件方式
自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。
（壹）年滿 18周歲；
（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣
70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。
適合人群
概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下：
1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；
5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
申請管理
申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資
咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。
執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。
協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。
取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。
申請程序
壹、報送申請材料
申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：
1、證監會統壹印制的申請表；
2、身份證；
3、學歷證書；
4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；
5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；
6、證監會要求報送的其他材料。
各證券中介機構應負責統壹報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統壹轉報。
二、資格審查與資格證書類別
證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：
1、證券代理發行從業資格；
2、證券經紀從業資格；
3、投資顧問從業資格；
4、證券中介機構電腦管理從業資格；
5、證監會認為需要認定的其他類別。
證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；
證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；
證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；
證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的壹種；
各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
中國證監會對獲得資格證書的人員予以註冊登記並社會公布。
教材版本
2012年證券從業資格考試教材及輔導書由協會指定統壹使用中國證券業協會編，中國金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全國證券從業資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，2012年10月、2012年12月全國證券從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材；2013年3月、2013年6月同樣適用2012年版教材與大綱。
考試詳情
考試科目
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。
專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。
考試方式
全國統考，閉卷，采取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘。
時間安排
根據證券業協會《中國證券業協會2013年度考試計劃》，2013年***舉辦四次證券從業資格考試（全國統考）和六次證券從業資格預約式考試，考試分別在3月、6月、9月和11月。第壹次、第二次證券從業資格考試（全國）、第壹、二、三、四次證券從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次證券從業資格考試（全國）、第五、六次證券從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。
評分標準
單項選擇題***60小題，每題0.5分，***30分
多選題***50小題，每題1分，***50分（2013年3月起多選分值占50分，無疑加大了難度）
判斷題***40小題，每題0.5分，***20分（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）
試卷總分100分考試時間為120分鐘。
合計150道題，總計100分，60分及格。
報名流程
考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。
登陸中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規定時間內繳費即可→網上確認報名。
成績證書
考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。
通過基礎科目及任意壹門專業科目考試的，即取得證券從業資格。
通過基礎科目及任何兩門專業科目考試的，取得證券從業壹級資格證書（藍色）。
通過基礎科目及四門專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。
證書可以累計升級，比如取得證券從業資格後，再通過其他三門中任意壹門專業科目考試的，取得證券從業壹級資格證書。二級資格證書也壹樣。
註意事項
1、不要忘了帶身份證和打印的準考證，切記！
2、由於考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機考，建議早點到考場。多點時間看書，也比堵在路上好；
3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準考證上查閱；
4、記得帶壹支筆，紙就不用帶了，老師會發，準備在計算題時使用；
5、做題時註意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點“標記”符號，待回頭再做；
6、做題時要註意審題，特別是多選題；
7、考試時間到交卷時間系統會統壹交卷，希望自己把握好個人做題的速度；
8、要學會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現已經改為“答對得分、不答或答錯不給分”。
9、考試為抽題，各人考試試題不壹樣，註意不要看人家的，有可能弄巧成拙；
10、在考試軟件的右上方有時間，註意看著；第壹要務是保證所有的題要做完，切記、切記！（都是客觀題，即使不懂也要把題目做完，如果沒有做完的話那確實不應該！）
考試大綱
證券從業資格考試大綱、考試教材壹般是每年更新壹次，根據中國證券業協會公告，2012年3月、6月全國從業資格考試使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
市場知識
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第壹章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；掌握與股票相關的部分資本管理概念。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對註冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求；掌握我國證券公司的監管制度。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握證券市場法律法規的層次；掌握《證券法》和《公司法》的調整範圍、宗旨和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的範圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定；熟悉《反洗錢法》的調整範圍、宗旨和主要內容。
發行與承銷
本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。
通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標準和管理要求。
第壹章 證券經營機構的投資銀行業務
熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。
第三章 企業的股份制改組
熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
掌握發行承銷過程中的具體保薦業務；熟悉首次公開發行股票申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審核報告（如有）、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。
第五章 首次公開發行股票的操作
了解新股發行體制改革的總體原則、基本目標和內容。了解新股發行改革第二階段的主要改革措施。
證券交易
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
投資分析
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的壹般特征、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業務的相關規定。
投資基金
本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與註冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。
參考法規
參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規範性文件。
考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規範性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。
補考規定
1.如出現下列情況，考試組織機構將安排補考：
（1）考試時考試機出現故障，開考後超過60分鐘仍不能進行考試；
（2）考試系統突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；
註：在解決問題的過程中不得離場，如因個人原因，在此時間段內擅自離場，責任由考生自行承擔
考生應當服從考站工作人員的管理。發生糾紛時，可向考務機構（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運行。
2.補考場次原則上安排在當天下午最後壹場考試結束後同壹考點進行；
3.因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間，有關考場負責電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁，獲取補考通知；
4.答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發生時即時向考場提出補時要求；考試組織機構也可根據考場實際情況安排補考。考生在當時未提出異議的，視為考試正常。