1.員工內控合規自查報告
根據上級行關於20xx年基層行內部控制綜合評價的部署和要求，工行胡明分行客觀、公正、真實地評價了分行內部控制管理狀況，進壹步推動內控體系完善和內控管理水平提升，采取三項有力措施確保內控評價工作高效、優質開展。壹是加強組織領導，強化責任落實。
為將20xx年度內控評價各項工作落實到位，迅速成立了全行內控評價領導小組，並在風險部下設辦公室。在加強組織領導的同時，本行還強化了各部門、各辦事處、各網點的責任落實:內部控制評價領導小組具體負責、組織和協調支行內部控制評價相關事宜和工作；風險部作為牽頭部門，負責支行與上級行內控管理部門之間的要求和溝通，統壹認識、標準和進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作到位，確保內控評價和自我評價的順利進行。
二、加強內部評價文件的學習和培訓，正確理解和掌握各類評價指標的評價標準、評價要點、評價依據和評價方法。
我行內部控制評價領導小組組織部門和營業網點負責人及相關人員認真學習了總行《基層銀行內部控制評價實施細則》(20xx版)和《基層銀行內部控制評價操作手冊》(20xx版)，吃透了精神，掌握了評價方法，提高了自我評價質量。
三是加強過程評價指標的量化分解，確保全行內控自評的完整性和可操作性。
基層銀行內部控制評價主要是過程評價。結合本行經營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對流程評價指標的評價內容、標準、重點、依據和方法進行量化和分解，確定被評價的部門、辦公室和網點，以及評價的具體項目和操作方法。
四、加強和完善內部控制評價和自我評價的基礎管理，實現內部控制評價日常管理行為的制度化。
內部控制評價的目的不僅僅是完善內部控制管理制度和措施，更重要的是將內部控制評價過程中形成和完善的內部控制管理行為制度化，真正自覺地落實到各級各部門的日常管理中。針對評價過程中發現的內部控制缺陷或問題，我行在充分彌補改進和整改的基礎上，修訂和補充了相關日常操作規程和管理評價實施細則，並結合執行力建設，努力將內部控制評價的日常管理行為制度化。
五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。
由於基層銀行、部廳、網點之間的經營管理狀況不同，內部控制評價的內容和方法也不同。為確保支行自評工作的質量和進度，風險部作為支行的牽頭部門，充分發揮職能部門的積極作用，在認真學習、理解和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收和借鑒其他分行的先進經驗，加強支行和網點之間評價工作的信息交流和溝通，確保各項自評工作按時高質量完成。
通過20xx年度內部控制評價和自我評估，員工充分認識到加強內部控制管理的重要性，正在不斷完善內部控制制度建設，加強內部控制管理的實施，提高管理水平，促進各項業務的穩健運行。
2.員工內控合規自查報告
為進壹步推動重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度的落實，該行收到了該行黨紀辦《關於重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度落實情況自查的通知》(20xx13號文件)，縣行領導高度重視。壹是召開專題會議，認真研究有關文件，明確專人負責這項工作。會後，我們對銀行的內部控制制度進行了自查，如工作輪換、家庭變動管理和強制休假。自查情況匯報如下:1。加強組織領導，確保自查工作順利開展。
該行接到通知後，縣行黨支部立即召開常務會議，全方位學習文件要求。行長親自上陣，成立了重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度自查領導小組。總裁親自擔任組長，兩位副總裁任副組長，二部壹室主任任成員。為重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度自查的順利實施奠定了良好的開端。為做好自查工作，該縣銀行結合正在開展的“銀行業內控和案防體系落實年”活動，開展了更加細致深入的自查工作，實行“雙管齊下”的工作方針，查找問題原因，確保崗位輪換、戶改管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況。
(1)重要崗位和敏感環節的輪崗和強制休假。該行始終堅持重要崗位和敏感環節的崗位輪換制度，每三年進行壹次，為有效推動各項業務發展、全面提升重要崗位和敏感環節的安全性提供了保障。關於強制休假，根據上級銀行的文件規定，銀行要求休假人的休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間安排管理人員代替休假人，保證了正常工作。今年以來，我們銀行已經有兩個人休假了。
(二)縣領導班子成員。根據《中國農業發展銀行幹部交流暫行規定》精神，該行副行長異地任職，縣域銀行行長在該行任職不滿三年，年齡在50周歲以下。縣銀行的兩位副行長年齡都在45歲以下，我們銀行的行長在當地任職時間也不到5年。
(3)戶改管理和客戶管理。在貸款客戶管理上，我行堅持兩名以上客戶經理工作制，實行兩年換戶管理。今年以來，我們銀行的客戶經理要換三換三的客戶經理。確保了家庭變革管理的有效開展，為提高服務質量和工作效率奠定了堅實的基礎。
農發行封丘縣支行在“崗位輪換、戶改管理、強制休假等內控制度執行情況”的自查工作中嚴格認真，並堅持結合工作實際，督促落實“崗位輪換、戶改管理、強制休假等內控制度”，並堅持突出重點與全面自查相結合。在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，充分了解了重要崗位輪崗、家庭變動管理、強制休假等內控制度的執行進展情況。經自查，重要崗位輪崗、戶改管理、強制休假等內控制度執行不存在問題。
3.員工內控合規自查報告
自公司上市以來，董事會壹直嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的有關規定，著力於改善和完善公司治理結構。在浙江監管局轄內率先引進4名符合相關條件、專業能力強的獨立董事；人數占公司董事會總人數三分之壹以上的比例；並較早成立了董事會四個專業委員會，每年都能按照相關規定正常開展活動；為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。報告期內，為加強和完善公司治理結構，建立和完善內部控制體系，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聶中海董事長為組長的公司治理專項活動領導小組。通過認真學習有關文件精神；制定詳細的專項工作實施方案；根據公司治理現狀進行了自查，形成了公司“加強上市公司治理專項活動”自查報告及整改方案，經公司xx董事會第十三次會議審議通過，並於2007年6月16日刊登在巨潮資訊在線上。同時設立並公布了專門的電話、傳真和網絡平臺，聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2.根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》中的自查事項和《中國證監會關於加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及《公司內部控制制度基本規範》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事監事管理辦法》、《控股(參股)公司管理辦法》、《內部控制制度基本規範》、 修訂制定了《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》。
3.同時，公司還在《關於加強上市公司治理的自查報告及整改方案》中，針對每壹項需要整改的事項，明確了以董事為首的責任人。日前，已經制定或正在制定的內控制度包括:董事會審計委員會工作規則、獨立董事年度報告工作制度、總經理工作制度、公司財務預算管理、職責授權制度、危機管理和風險防範制度等。這些制度的制定將為建立和完善內部審計和內部控制制度，確保正常運行提供良好的基礎。
4.公司壹直遵循公平、公開、公正的原則。公司《關聯交易管理辦法》對關聯交易的原則、關聯方及關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等做出了詳細規定。公司每年的日常關聯交易應嚴格按照《公司關聯交易管理辦法》進行公告，並經公司年度股東大會審議通過後實施。
5.《公司章程》還明確規定了對外擔保的基本原則、提交和審核程序、公告披露等內容。報告期內，除控股子公司外，公司無對外擔保。公司對子公司的擔保嚴格遵守並履行了相應的審批和授權程序。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的相關規定，公司對對外擔保進行嚴格控制和審核，從未發生過違反《內部控制指引》的情況。公司的財務處理遵循謹慎性原則。負責審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所和上海普華永道會計師事務所已連續多年出具無保留意見的審計報告。
6.公司建立了高管人員的考核、激勵和約束機制，該機制以公司高管人員年度薪酬考核方案為基礎，以公司經營責任目標為核心。相關獎勵制度從上市之初就建立起來，並根據實際情況不斷修改完善，壹直執行至今。報告期內，公司第xx屆第二次董事會審議通過了《公司高管人員年薪考核方案》(2007年修訂)，對具體考核指標進行了修訂，進壹步明確了公司高管人員責權利與薪酬之間的約束機制。
7.xx屆第二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“改進和完善內部審計機構”的議案。主要內容如下:(1)公司內部審計機構直接對董事會負責，向董事會報告工作；(2)公司內部審計機構在董事會審計委員會的指導下，在董事會授權範圍內開展具體工作；(3)公司內部審計機構隸屬於部門，暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時將作為獨立部門設立；(4)公司內部審計機構配備負責人，職級推薦為公司級。內部審計機構工作人員不少於三人，並於2007年底前基本到位；(5)公司監事會應對公司內部審計職能的機構設置和人員配備以及公司內部審計制度和公司內部審計實施細則的執行情況進行有效監督。
8.2007年9月14日，浙江證監局監管處相關領導來公司對“公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查，並對公司進壹步深化公司治理提出了意見和要求。浙證監上市字[2007]172號《關於杭州汽輪機公司治理綜合評價及整改建議的通知》對我公司上市以來的公司治理結構、三方決策制度、內控制度、會計核算及信息披露等方面給予了充分肯定，但同時指出公司應進壹步完善內部審計部門的人員構成和職能，充分發揮其作用。
目前，公司高級管理層已基本按照監管部門和董事會審計委員會提出的“健全和完善內部審計機構”的意見和要求落實整改。2008年壹季度末，根據有關規定成立了董事會領導下的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備了開展相對獨立的內部審計工作，實施對公司內部控制監督的職能。
公司內部控制自我評價:
1.公司基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構和內部組織架構，形成的決策機制、執行機制和監督機制能夠基本保證公司經營管理目標的實現，公司信息披露的真實、準確、完整和公允，國家相關法律法規和公司內部控制制度的執行。
2.公司建立的風險控制體系基本健全有效，能夠基本保證公司各項經營活動的健康運行。
3.公司的內部控制制度(包括內部審計制度)基本能夠達到堵塞漏洞、消除隱患、預防並及時發現和糾正各種錯誤、保護公司財產安全完整的目的。
4.員工內控合規自查報告
根據《深圳證券交易所內部控制指引》的相關規定，公司內部控制基本符合中國證監會和深圳證券交易所的相關要求。工商所總行頒布的《員工行為規範》、《禁止員工行為的規定》、《員工違規行為處理規定》為員工構建了壹套完整的行為規範。作為壹線員工，我做了深刻的自我分析和自我檢查，包括職業道德、職業素養、職業紀律和職業安全。
我謹記《員工行為準則職業道德大綱》提出的七點要求:“忠於工行；履行職責，回報社會；顧全大局；忠於職守，盡職盡責；品行良好，誠實守信；服務至上，顧客至上；穩健合規，風險防範。”
第二，專業素質。
我作為壹線員工明確了基本服務標準、行為禮儀標準、業務操作標準、客戶服務標準，用“三音”服務和“微笑”服務感動客戶，用我最飽滿的熱情面對客戶，讓他們感受到我們的真誠。向客戶展示真誠誠懇的服務風格，為客戶提供全方位貼心的服務，表達我們純真真誠的微笑。我每天笑著對客戶說的第壹句話:“妳好！妳想辦理什麽業務？”從“謝謝，對不起”和壹些看似不經意的事情開始。服務周到，細節決定成敗。因為我們代表的不僅僅是我們自己，而是整個工行。
第三，專業紀律
我不經常遲到、曠工、早退等。沒有遵守勞動紀律，情緒低落，工作消極。不存在無故經常不參加政治學習、業務學習等集體活動的行為；利用工作便利收受客戶紅包、禮金、手續費，索取財物或者借用通訊設備、交通工具，報銷各種費用，謀取私利。不得組織或參與黃、賭、毒違法活動；信用卡惡意透支、行為等。，都嚴格遵循行為準則。
四。職業安全
我意識到遵循職業安全不僅是為了保護自己，也是為了關愛他人。本人在工作中要提高警惕性和安全意識，掌握基本的安全技能，平時按照規章制度和業務流程辦理業務，積極參加各種形式的應急演練，避免不必要的風險事故發生。
通過對員工行為準則手冊和操作風險防範手冊的學習和自查，加深了員工行為準則和風險防範意識的建設，堅定了我執行行為準則的決心。
5.員工內控合規自查報告
根據銀監辦相關文件精神，我社認真組織全體員工對員工貸款、參與民間融資、企業經營等情況進行了調查。作為壹名信用社員工，我認真學習了“三項”調查精神，認真開展了這次自查工作。現將我的具體調查內容匯報如下:1，內部員工貸款。
本人為信用社員工，目前在轄區內xx縣農村信用合作聯社等金融機構貸款余額10000元。
2.參與民間融資。
經自查，本人不存在以下六種非法融資現象:壹是不存在“以獲取高額利潤為目的，向銀行、親友、企業、自然人借錢進行投資、放貸”的現象；二是不存在“以農村信用社名義組織，或者以介紹、約見等形式幫助他人高息融資”的現象；三是不存在“用客戶或自己的賬戶為他人搭橋資金”的現象；四是不存在“他人提供辦公場所或以高息融資開展宣傳活動”的現象；五是不存在“以各種形式參與非常規集資”的現象；六是不存在“開辦或參與經營典當行、小貸公司、提供公司等機構”的現象。
3.內部員工通過業務經營企業。
經過嚴格自查，我沒有參與經商辦企業，沒有在工商企業入股，在企業兼職，直接開公司參與經營活動。
以上三個方面是我在“三項”調查工作中的自省。本著“勤奮、忠誠、嚴謹、開拓”的企業文化要求，我認真踐行壹個合格員工的行為，防範和化解各種潛在風險，切實做好本職工作。