時間流逝，永不停息，壹段時間的工作已經結束。過去壹段時間存在的工作問題非常值得總結。是時候靜下心來寫壹份自查報告了。自查報告怎麽寫才不會千篇壹律？以下是我為您整理的單位內控自查報告(精選5篇)，僅供參考，希望對您有所幫助。
單位內部控制自查報告1公司自上市以來，董事會壹直嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的有關規定，註重改善和完善公司治理結構。在浙江監管局轄內率先引進4名符合相關條件、專業能力強的獨立董事；人數占公司董事會總人數三分之壹以上的比例；並較早成立了董事會四個專業委員會，每年都能按照相關規定正常開展活動；為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和完善公司治理結構，建立和完善內部控制體系，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聶中海董事長為組長的公司治理專項活動領導小組。通過認真學習有關文件精神；制定詳細的專項工作實施方案；根據公司治理現狀開展了自查，形成了公司《關於加強上市公司公司治理專項活動的自查報告及整改方案》，經公司第三屆董事會第十三次會議審議通過，並於xx年6月16日刊登在巨潮資訊網上。同時設立並公布了專門的電話、傳真和網絡平臺，聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2.根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》中的自查事項和《中國證監會關於加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及《公司內部控制制度基本規範》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事監事管理辦法》、《控股(參股)公司管理辦法》、《內部控制制度基本規範》、 修訂制定了《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》。
3.同時，公司還在《關於加強上市公司治理的自查報告及整改方案》中，針對每壹項需要整改的事項，明確了以董事為首的責任人。日前，已經制定或正在制定的內控制度包括:董事會審計委員會工作規則、獨立董事年度報告工作制度、總經理工作制度、公司財務預算管理、職責授權制度、危機管理和風險防範制度等。這些制度的制定將為建立和完善內部審計和內部控制制度，確保正常運行提供良好的基礎。
4.公司壹直遵循公平、公開、公正的原則。公司《關聯交易管理辦法》對關聯交易的原則、關聯方及關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等做出了詳細規定。公司每年的日常關聯交易應嚴格按照《公司關聯交易管理辦法》進行公告，並經公司年度股東大會審議通過後實施。
5.《公司章程》還明確規定了對外擔保的基本原則、提交和審核程序、公告披露等內容。報告期內，除控股子公司外，公司無對外擔保。公司對子公司的擔保嚴格遵守並履行了相應的審批和授權程序。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的相關規定，公司對對外擔保進行嚴格控制和審核，從未發生過違反《內部控制指引》的情況。公司的財務處理遵循謹慎性原則。負責審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所和上海普華永道會計師事務所已連續多年出具無保留意見的審計報告。
6.公司以《公司高管人員年度薪酬考核方案》為基礎，以公司經營責任目標為主要內容，建立了對高管人員的考核、激勵和約束機制。相關獎勵制度從上市之初就建立起來，並根據實際情況不斷修改完善，壹直執行至今。報告期內，公司第四屆第二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》對該方案中的具體考核指標進行了修訂，進壹步明確了公司高管人員責、權、酬之間的約束機制。
7.第四屆董事會第二次會議表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案。主要內容如下:
(1)公司內部審計機構直接對董事會負責，向董事會報告工作；
(2)公司內部審計機構在董事會審計委員會的指導下，在董事會授權範圍內開展具體工作；
(3)公司內部審計機構隸屬於部門，暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時將作為獨立部門設立；
(4)公司內部審計機構配備負責人，職級推薦為公司級。內部審計機構工作人員不少於三人，並於xx年底前基本到位；
(5)公司監事會應對公司內部審計職能的機構設置和人員配備以及公司內部審計制度和公司內部審計實施細則的執行情況進行有效監督。
8.xx年9月14日，浙江證監局監管處相關領導來公司進行現場回訪，檢查“公司治理專項活動”，並對公司進壹步深化公司治理提出意見和要求。對公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算和信息披露等方面給予了充分肯定，但同時指出公司應進壹步完善內部審計部門的人員構成和職能，充分發揮其作用。
目前，公司高級管理層已基本按照監管部門和董事會審計委員會提出的“健全和完善內部審計機構”的意見和要求落實整改。20xx年第壹季度末，根據有關規定成立了董事會領導下的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備了開展相對獨立的內部審計工作，實施對公司內部控制監督的職能。
公司內部控制自我評價:
1.公司基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構和內部組織架構，形成的決策機制、執行機制和監督機制能夠基本保證公司經營管理目標的實現，公司信息披露的真實、準確、完整和公允，國家相關法律法規和公司內部控制制度的執行。
2.公司建立的風險控制體系基本健全有效，能夠基本保證公司各項經營活動的健康運行。
3.公司的內部控制制度(包括內部審計制度)基本能夠達到堵塞漏洞、消除隱患、預防並及時發現和糾正各種錯誤、保護公司財產安全完整的目的。
根據《深圳證券交易所內部控制指引》的相關規定，公司內部控制基本符合中國證監會和深圳證券交易所的相關要求。
單位內部控制自查報告2為進壹步加強基本養老保險業務和基金管理，我局認真進行了基本養老保險內部控制制度自查，現將自查報告如下:
壹.組織控制
1.建立了較為完善的組織決策控制體系。我局下設統籌處、退休處、住保處、工傷生育處、財務審計處(信息部)和辦公室，各部門職責明確。各部門制定了業務工作制度，制定了各項業務工作的具體流程。工作中，制定了壹系列組織決策制度，並根據不同情況，召開局長辦公會議、常務會議研究決策。重大問題由主要領導審定決策或集體研究。崗位設置上，會計和出納分開，業務和財務分開，資金歸集和計劃歸集分開。在業務辦理上，實行經辦人員初審、部門負責人審核、分管領導審批制度，不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述系統都得到了很好的實現。
2.加強授權管理。各項業務的辦理實行了嚴格的授權管理，我局主管機關。
管理制度進壹步完善，制定了業務工作制度。參加基本養老保險、養老基金退費、轉移等17業務全部授權管理，明確規定哪些業務由部門人員直接辦理，哪些業務需要送主要領導審核，哪些業務需要勞動和社會保障局審核。每項業務都有明確的授權。在授權管理上，體現了集權與分權相結合、執行與監督相結合的原則。
3.加強人事管理。人事管理制度已經建立和完善。在人員招聘上，根據崗位要求，設置招聘人員條件，全部實行公開招聘。進壹步細化了每個工作人員的崗位職責，加強了工作考核，嚴格執行了工作人員年度考核制度。加強員工學習培訓制度，每月至少組織員工集中學習壹次。
二、業務運營控制
1.改進業務流程。根據現行社會保險法規政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報和繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作形成了內在的制約關系。
2.加強保險登記管理。建立了《參加基本養老保險經辦制度》，明確規定了職工、城鎮個體工商戶、靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序、審批辦法，特別是對1995 12 31前養老保險費的審批作出了更嚴格、更具體的要求。養老保險登記申報業務符合養老保險操作規程的要求。
參保人死亡，其指定受益人或法定繼承人符合辦理個人賬戶繼承的條件。
3.嚴格辦理手續，加強資金歸集。按照《基本養老保險經辦業務規定(試行)》的要求，明確了各業務環節的範圍、流程、要求和辦理時限，並對參保單位進行了審核。比如，統籌部門定期將企業繳納的每月養老保險申報表和明細清單送財務稽核部門審核，並根據財務傳輸的到賬信息及時登記各種賬目，確定專人保管。
加強個人賬戶管理，按照規定利率記錄利息，除建立標誌外，對停止繳費者的個人賬戶予以封存。
4.辦理退休審核業務時，堅持退休人員檔案“兩審制”，即檔案先經業務人員審核，再經分管領導審核，做到手續完備，資料齊全。同時明確崗位職責，將退休審核崗與待遇計算崗分開。在計算退休待遇時，需要專人辦理，部門負責人和分管領導審核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批數據壹致。
5.退休人員養老金待遇、死亡撫恤金發放審批程序完善。每月養老金待遇按月結算形成的各類支付計劃，由部門負責人審核，分管領導復核；退休人員和兩類人員的死亡待遇，辦理資料和手續齊全，由部門負責人和分管領導審核。
6.做好領取養老金待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮(街道)社保所人員已全部到位，我局組織了業務培訓，將認證工作延伸到各鄉鎮(街道)社保所，由各鄉鎮(街道)社保所進行生存認定，填表上報我局處理。
7.在職參保人員就業時，可按規定及時辦理基本養老保險關系轉移手續。包括統籌範圍內的流動，轉移的個人賬戶檔案符合要求；跨統籌就業範圍流動時，個人賬戶資金可按有關規定轉移。
建立了業務檔案管理制度，業務檔案按規定歸檔保存。
第三，基金的財務控制
1.制定資金管理制度。我局按照《社保基金財務制度》和《社保基金財務制度》的要求，制定了財務管理制度、財務管理目標考核制度和社會保險內控制度，並在工作中認真貫徹落實。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2.加強資金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定的銀行。養老、工傷、生育分別核算，以合法有效的原始憑證和記賬憑證進行核算，憑證更正會計差錯。
3.加強社保基金財務對賬，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立健全社會保險基金對賬機制，從制度和機制上規範對賬行為。指定出納核對支出賬戶銀行賬戶，會計負責核對財政專戶銀行賬戶，核對稅收征收金額，核對業務實收金額和業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等壹致。，且財務數據與業務數據壹致，做到賬、賬、單壹致。
4.建立崗位責任制。根據工作需要，建立財務人員崗位責任制，規定財務總監、會計、出納崗位的工作內容和要求，做到不相容崗位分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案等工作，出納負責填開轉賬支票和登記日記賬。出納不得登記涉及收支、債權債務的會計業務。
財務專用章由會計保管，財務人員個人印章由本人保管，領導印章由辦公室保管，防止壹人保管全部財務印章。
第四，信息系統控制
1.按照國家和重慶市社會保障信息系統建設標準建立了業務信息系統和數據庫，並制定了相應的管理制度。
2.我局明確了系統管理員和業務人員的職責和權限，系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。
3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問和數據維護均按照《重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規範》進行。
4.我局建立了機房安全管理系統，業務系統與外部互聯網實現了完全的物理隔離。堅持按時備份制度。我們堅持每天備份業務數據。市局建立了遠程備份機制，實時檢測電腦病毒，及時更新殺毒軟件，確保數據安全。
動詞 （verb的縮寫）內部控制的監督
1.根據勞動部和重慶市的有關規定，我們制定了雲陽縣社會保險內部控制制度，設立了內部審計部門，配備了內部審計人員。
2.內部控制制度以通知的形式下發到我局各部門，由財務審計科牽頭，制定工作計劃，開展內部審計和內部控制工作。工作記錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3.我局定期對各項業務進行檢查，如財務審計部門對參保單位申報的繳費工資進行審核，對存在的問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。
4.建立風險評估制度，制定風險處置方案，加強信息披露管理。
我局通過建立健全內控制度，嚴格執行各項規章制度，強化權力制約和責任追究，規範業務行為，提高數據信息質量，確保養老基金安全完整，杜絕了貪汙、截留、挪用養老基金等違紀違規行為的發生。但是經過自查，還是有以下不足:比如信息系統的控制感覺技術力量跟不上，人才嚴重不足。我們將在今後的工作中不斷完善，以促進社會保障的持續健康發展。
單位內控自查報告3為增強郵政金融業務合規管理意識，培育良好的合規文化，20XX年被定為郵政儲蓄銀行“合規管理年”，目前正處於郵政體制改革的關鍵時期。開展合規建設促進年活動非常現實和必要。郵政儲蓄業務的增長離不開開放式和封閉式經營，同時也伴隨著金融風險的防控。推進合規文化建設，必將為郵政儲蓄管理理念和制度的落實提供有力的支撐和保障，也使建立風險防控長效機制、實現長治久安成為可能。下面，我就如何提高銀行效率，降低金融風險談壹些粗淺的看法。
第壹，正視問題，構建財務合規管理體系。
郵政儲蓄業務恢復經營已有22年，並逐步形成了自己的管理模式和特色，但離現代商業銀行的要求還有較大差距:
壹是風險意識薄弱。經營銀行就是經營風險，任何金融業務都有風險。只有采用識別、計量、監測和控制的方法，才能有效地釋放風險。
二是不合規比較嚴重。無數案例表明，當前郵政金融業務中的問題和案件是最難控制的，是前臺運營中的問題和隱患。他們出現在工作人員責任心、風險意識、合規意識淡薄，不按流程、不按規定操作，導致各種事件和案件的發生。
第三，壹二線風險防範流於形式。前臺本身沒有很好地執行執行制度和規定，錯誤和問題沒有及時整改，老問題、老現象反復出現；業務部門對業務管理和業務發展中存在的問題缺乏針對性的檢查、監督、整改和落實。
四是對發現的問題整改落實不夠。特別是二級分行二級網點和代理網點的管控存在壹些真空現象。針對這些差距，應采取積極的對策和措施:
壹是建立各條線合規風險防控體系，各部門、業務條線、網點應有明確的操作流程、風險揭示及相應的措施和方法；
二是建立“三線”合規防控體系:壹是前後臺業務操作自查及時整改責任制；二是業務部門監督、檢查、指導、幫助推動前後臺業務整改的制度，三是專職檢查、稽查部門績效制度的進壹步完善；
第三，加強合規風險防控考核，將責、權、利捆綁在壹起，按照銀監會提出的“獎懲、去留、調離”的原則，實行業務條線和管理條線“雙線”問責，兩級趕超。第四，銀企要密切合作。根據留學生相關法律規定，誰受益誰承擔責任。銀行和企業都應該承擔管理的責任，而不僅僅是壹個方面。不僅不能削弱管理職能，還要充實檢查人員，為檢查提供有力的支持和保障。這樣，郵政金融業務將逐步走上規範化的軌道。
第二，建立規章制度，構建財務合規體系。
銀行被譽為“鐵制度、鐵算盤、鐵賬本”的三鐵。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行才能深入人心，我們的郵儲銀行在金融業務的發展上也應該如此。
1.建立健全各項制度。必須做到有章可循，或者雖有規則但已不適應當前業務發展和基層銀行管理實際，有關部門要進行專題研究，及時制定或修訂；對基層銀行和有關部門提出的規章制度建設的問題，要認真研究，及時解決。目前，各省級分行建立的83項制度是我們工作的基礎和指南。如果妳不知道或者不知道怎麽做，就在83系統裏找答案。
2、認真執行制度。就櫃員而言，應從自身做起，正確辦理每筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法性、合規性，嚴格執行檢查，落實檢查要求。就網絡負責人而言，要按照要求和頻率加強現場和非現場監測，定期和不定期檢查。另外，特別要嚴格檢查雙人櫃臺、雙人倉庫管理、雙人押運、雙線核算、雙人復核；網點實行“五對三分”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、合作支付制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、“人出機，章卡入櫃上鎖”制度。做到相互制約，相互監督。
3.違反制度將受到嚴懲。要灌輸給全行員工的制度就是高壓線，誰踩了這條線就要受到懲罰。特別是要經常對“十類人”(涉嫌“黃、賭、毒”的人、經營商業企業的人、大筆資金購買股票的人、個人債務嚴重的人、經常無故曠工的人、朋友關系混亂的人、有犯罪記錄的人、屢查屢犯的人、貸款拿回扣的人、熱衷於高消費的人)、無章可循的員工進行風險控制和排查。落實管理問責制，建立違規違紀舉報制度，做到約束和激勵並重。
單位內部控制自查報告4根據市局下發的《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評價方案》的要求，我中心於7月21日至8月10日對失業保險制度建設、業務流程、基金財務、信息系統、監督管理等進行了自查。現將自檢情況匯報如下:
第壹，制度建設。
(壹)中心領導和班子成員能嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。
(二)建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。
二、業務流程
(壹)根據《失業保險條例》的規定，按照規定及時進行參保登記，核定參保單位或參保個人的繳費基數，提交相應的征繳計劃，征繳後及時將失業保險待遇納入財政專戶。參保單位社會保險的變更或註銷需要資料齊全，並經相關負責人簽字後，方可變更或註銷。
(二)失業保險待遇的審批和辦理流程符合三門峽市失業保險業務工作流程，分別由市失業中心和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。
(三)對已進入失業程序的失業職工，建立完整的檔案保管和借閱制度，指定專職人員保管檔案，制定詳細的查閱和借閱辦法。
三。基金的財務方面
(壹)按照社會保險基金管理財務制度，結合我縣實際情況，制定了《基金收支管理制度》、《失業保險基金內部管理賬戶制度》、《失業保險基金專用票據管理規定》等各項規章制度。會計有職業資格證書，財務制度比較全面規範。
(2)建立明確的崗位責任制，按要求設置會計賬簿、收付款項。根據會計憑證的業務內容，全面、連續、準確、及時、可控地記賬，會計信息真實有效。失業保險金支出報表的項目和格式與會計支出明細科目壹致，收支金額壹致。
(三)失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，確保基金安全運行。
四、信息系統運行
(壹)按照市中心的要求建立失業保險“實名制登記”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，並制定嚴格的操作規程和操作權限制度。
(2)加強信息和數據的管理和維護。制定並實施數據庫備份方案，建立遠程備份系統，確保數據安全。
動詞 （verb的縮寫）監督和管理
(壹)根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期檢查各項業務工作的開展和進展情況。
(二)設立專職審計人員，對參保對象的繳費情況、失業職工的資格和待遇支付情況進行審計。
由於充分發揮了內部控制的監督作用和風險防範功能，保證了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保障了社會保險基金的完整和安全。
不及物動詞未來計劃
我們全體員工決心進壹步加強學習，提高隊伍整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面征繳力度；建立健全規章制度，使失業保險基金監督管理制度化、規範化；加強失業保險基金專賬管理和核算，嚴格按照有關財務會計制度，進行專賬核算，專人管理，確保基金安全運行。
單位內部控制自查報告5 20xx年7月4日組織相關人員，認真學習文件精神，成立了以邢xx為組長，XX為副組長，陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組。組長邢XX全面負責，邊XX、張X、陳X分別負責業務真實性自查和內控制度建設實施。現將自檢結果報告如下:
壹、基本信息
截至6月末，營業部各項存款余額5737萬元，比上年末增加786萬元。各項貸款9865438+80萬元，比上年凈投入2845萬元。其中逾期貸款余額3萬元，比上年末減少2萬元，呆滯貸款余額851萬元，比上年減少223萬元，不良貸款占比9%。貸存比方面，貼現余額為654.38+0.55萬元，比上年末增加654.38+0.27萬元，股本余額為655。總收入898萬元，總支出836萬元，利潤62萬元。
二、存在的問題
1.信貸管理:上半年新增貸款274筆，均堅持集體審批，嚴格執行“先開後貸”制度，並建立了新增貸款賬戶。但是存在以下問題:
①5萬元以上貸款是否存在按月支付利息的現象；
(2)借款超出訴訟時效。
2.在盤活資金方面，至6月末，不良貸款余額854萬元，比上年末下降225萬元。經核實，應將654.38+0.29萬元貸款轉入不良貸款科目。但7月3日轉入不良貸款賬戶。
3.股本:截至6月末，股本余額為654.38+0559萬元，比上年末凈增654.38+065.438+09萬元。存在提前退股的現象。
4.損益:截至6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用支出合理合規，不存在擅自提高費用標準、不設費用賬戶、越權支出的現象。所有費用都要進行財務披露。
存在的問題:
①業務招待費49472.47元以上；
②壞賬準備增加566，086.32元；
(3)未按規定計提應收利息，少計65，438+084，768.35元。經查實，5、6月份已計提的貸款催收費和貼現費均單獨計提，逃避了市編辦的審批。
5.重要空白憑證經核實與賬物相符。但作廢的重要空白憑證未按要求剪切粘貼。
6.計算機業務操作。故障恢復操作未及時登記，賬戶抵銷業務未登記，打印數據缺少分戶余額表和明細賬。
7.註冊表的內容不完整。
三，形成的原因
虛假貸款表格的原因:
①信貸核算執行制度薄弱，未按規定及時調整貸款形式；
②內部領導為了完成上半年的任務，主觀上縱容了指令賒賬的違規操作。
提前退出的原因:
(1)前期對股東的分紅承諾與現實不符，導致個別股東提前退出；
(2)個人股東不了解到位的持股政策，濫用過去的進出股習慣。業務招待費之所以超比例，是因為工會的招待費在營業部列支。壞賬準備增加566，086.32元的原因是應計提的壞賬準備總基數有誤。不需要打印較少的家庭收支平衡表和家庭詳細資料。
四、檢查結論
經自查，6月末借款單應調整為654.38元+0.29萬元。壞賬準備計提566，086.32元，應收利息65，438+084，768.35元，貼現費65，438+0630.23元，招待費49，472.47元。在6月底，應該有65，438+04，052，438+07元的盈余，這少於賬面價值。50006.00000600001
以上是20xx年上半年對經營成果真實性和內控制度建設執行情況的自查，發現的問題已及時整改糾正。在今後的業務工作中，我部將嚴格按照各項規章制度操作，嚴格管理，圓滿完成美聯社交給的各項任務。
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