《管理細則》對哪些人應當取得基金從業資格、資格註冊條件、基金行業機構的管理職責、執業準則、自律管理等方面進行了說明。《有關事項的規定》還包括不同類型從業人員應通過的考試科目和資格認定條件，為我國正在成長的基金業從業人員的健康發展提供了指導。
基金君仔細梳理了新規內容，以9問9答的形式為朋友們解讀。
1.有哪些機構參與基金資格管理？
《管理規則》定義了資質管理的具體範圍，包括幾個類別:
(壹)公募基金管理人和證券期貨經營機構從事私募資產管理業務；
(二)經協會登記的私募基金管理人；
(三)基金托管人；
從事基金銷售、銷售款項支付、份額登記、估值、投資顧問、評估和信息技術系統服務的基金服務機構。
二、誰應該取得基金從業資格？
《管理細則》指出，下列從業人員應當註冊取得從業資格:
(壹)公募基金管理人，從事私募資產管理的證券期貨機構和私募投資基金管理人從事基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算結算、監督審計、合規管理、信息科技、財務管理等與基金業務相關的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
(二)私募股權(含創業投資)投資基金管理人的法定代表人、執行合夥人(委任代表)、合規風控負責人及其他高級管理人員；
(三)基金托管人中從事與基金業務相關的賬戶管理、資金結算、估值復核、投資監管、信息披露、內部審計監控等工作的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
(四)在基金服務機構從事基金銷售、銷售款項支付、份額登記、估值、投資顧問、評估以及與基金業務相關的信息技術系統服務的專業人員，包括相關業務部門的經理；
(五)中國證監會和協會規定需要取得任職資格的其他人員。
3.不同類型的員工應該通過哪些考試？
《有關事項的規定》提到，申請註冊基金從業資格的基金從業人員應當通過基金從業人員資格考試，其所從事的基金業務類型對應的考試科目組合如下:
(壹)從事公募基金管理、證券期貨機構私募基金管理(股權除外)、證券私募基金管理、基金托管及各類證券基金服務的從業人員，應當通過基金從業資格考試科目壹《基金法律法規、職業道德和業務規範》和科目二《證券投資基金基本知識》。
(二)從事各類非證券類私募基金管理業務的從業人員，應當通過基金從業資格考試科目壹、科目二或者科目壹、科目三的私募投資基金基礎知識考試。
(三)在證券期貨機構從事股權投資的私募管理計劃投資管理人，在各類基金服務機構僅從事私募基金服務的從業人員，需要通過科目壹和科目三的考試科目組合進行資格註冊。
此外，根據證監會和協會的規定，認可中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售與證券發行承銷基礎知識》(僅限私募股權投資高級管理人員和創業投資基金管理人)考試成績。
通過上述相關科目考試首次向協會申請基金從業資格(含基金銷售業務資格)註冊的，應當在註冊前兩年內完成不少於30學時的後續職業培訓或者重新通過資格考試。
4.獲得資格的報名條件是什麽？
《管理細則》規定了取得資格的註冊條件，申請註冊資格的人員(以下簡稱申請人)應當符合下列條件:
(壹)品行端正，具有良好的職業道德；
(二)通過資格審查；
(三)已被事業單位聘用；
(四)最近三年沒有因犯罪被判處刑罰；
(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規定的情形；
(六)最近五年未被中國證監會或者協會撤銷；
(七)未被金融監管部門或者行業自律組織采取禁入措施，或者執行期限屆滿；
(八)法律法規、中國證監會和協會規定的其他條件。
此外，根據國家對外開放政策和證監會規章授權，規定了部分科目可以免試資格考試的具體情形。同時，申請人通過協會組織的專項培訓並認定合格的，自取得資格之日起兩年內，視為暫不具備職業資格註冊的相關條件。
動詞 （verb的縮寫）後續職業培訓有什麽要求？
《管理細則》規定，從業人員在從事基金業務過程中應當持續具備註冊資格，並參加後續職業培訓。
自首次註冊資格的次年起，或者自資格被取消的次年起，每年至少完成法律法規、職業道德和職業技能相關的後續職業培訓15學時，其中職業道德後續職業培訓不少於5學時。
此外，連續四年以上未從事基金業務的人員申請註冊資格，應當在註冊前兩年內完成至少30小時的後續職業培訓或者重新通過資格考試。
6.對資質有什麽要求？
《有關事項的規定》指出，基金從業資格考試科目符合下列條件之壹的，可以視為符合基金從業資格註冊的條件:
(1)公開募集基金托管人的董事長、高級管理人員及其他從事經營管理的董事、監事，公開募集基金托管人的專項基金托管部門的高級管理人員具有國家(地區)基金或者資產管理、基金銷售等相關任職資格。，與中國證監會簽署了《證券期貨監管合作諒解備忘錄》，或者其執業所在國家(地區)不要求具備相關資格，但已從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務。在過去的五年裏。
(二)私募基金管理人的高級管理人員通過證券從業資格、期貨從業資格、銀行從業資格、CFA從業資格等金融相關資格考試，或者取得註冊會計師、法律職業資格、資產評估師資格，或者擔任境內上市公司董事、監事、高級管理人員，或者最近三年從事資產管理相關業務，管理資產規模年均65，438+0，000。
(三)通過證券從業資格相關資格考試或者完成證券從業人員註冊。
(4)在內地從事基金業務的香港專業人士持有香港證監會頒發的4類(提供證券方面的建議)/9類(提供資產管理)金融牌照。
(5)臺灣省同胞在大陸從事基金業務，取得臺灣省證券投資與投資業務員、證券投資分析師、證券公司高級業務員、信托業務人員或高級財務經理(AFMA)資格。
(六)在北京、上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳等地的基金管理人、基金托管人或者基金服務機構任職，並在上述地區從事基金業務活動的境外專業人員，取得境外基金相關資格。
協會表示，符合上述條件之壹的，其所在機構在向協會申請註冊基金資格時，應提供相關資格證書和證明，或基金托管人、基金服務機構出具的最近三年資產管理規模證明。根據行業和市場發展需要，協會將視情況增加或調整符合基金從業資格註冊條件的認可。
7.基金行業機構的管理職責是什麽？
《管理細則》梳理資質管理內容，督促機構履行資質管理主體責任。
具體來說，機構資質管理的內容包括資質登記、資質信息變更、後續職業培訓管理、誠信信息管理和資質註銷。
機構應當指定專人作為資格管理員負責職業資格管理工作，資格管理員的任命或者更換應當在五個工作日內報協會。
有下列情形之壹的，事業單位應當按照有關規定在五個工作日內記錄從業人員信用信息:
(壹)因違反相關法律法規、監管規定和自律規則，被金融監管部門處罰、采取監管措施，或者被行業自律組織處罰、采取管理措施；
(2)員工因違反相關法律法規、監管規定和自律規則受到機構處罰的；
(3)員工因嚴重違反機構規章制度受到機構處罰，或因違法失信行為被機構開除；
(四)中國證監會和協會規定的其他應當記入誠信信息的情形。
8.員工的行為準則是什麽？
管理細則還強調了從業人員應當遵守的行為規範，包括忠實、審慎、守法、利益沖突管理、信息披露、適當性、公平競爭、保密等義務。
特別是要自覺維護個人的職業聲譽和所在機構、行業的聲譽，踐行社會公德和商業道德，相互尊重，公平競爭，誠信經營。
具體來看，《管理細則》指出，從業人員應當恪盡職守，誠實守信，遵守法律法規，忠於投資者利益，將投資者利益置於個人和機構利益之上，公平對待投資者。
員工應避免個人利益、利害關系人利益和投資者利益之間的沖突，在可能發生或已經發生沖突時，及時向機構報告。機構應當及時、充分地向投資者披露發生沖突的可能性及相關信息；當不可避免時，我們應確保投資者的利益得到公平對待。
此外，員工在銷售產品或提供服務的過程中，應堅持投資者適當性原則，充分了解投資者的情況，根據投資者的投資需求和目標、財務狀況、投資經驗、流動性要求和風險承受能力，向合適的投資者銷售或提供適當的產品或服務，充分揭示投資風險。
9.自律管理的規則是什麽？
《管理細則》還要求落實協會的自律管理責任，規定了協會檢查機構和從業人員資質管理落實情況的職能。明確機構及其從業人員因涉嫌違法違紀被有關機構調查或者檢查的，協會可以暫停受理與其資質管理有關的事項。鑒於機構和員工違反本規則的有關規定，協會可對機構和員工采取紀律處分。
協會稱，機構或從業人員在資質管理中有下列情形之壹的，可暫停受理其資質註冊、從業人員信息變更、資質註銷等。：
(壹)公安、檢察、紀檢監察等有關機關提出需要執法協助的；
(二)拒絕或者阻礙監事或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查或者自律檢查職權的；
(三)違反本規則規定，被協會采取紀律處分暫停受理相關業務的；
(四)其他涉嫌嚴重違反法律法規的。
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