時光飛逝，辛苦的工作已經告壹段落。回顧這期間取得的成績和存在的問題，是時候花時間寫壹份自查報告了。但是妳知道怎麽寫好嗎？以下是我收集的企業內部控制自查報告樣本，僅供參考，希望對妳有所幫助。
2020年企業內部控制自查示範報告1根據賽發新20x78號文件精神，結合公司自身特點，對照內控管理手冊，現將自查情況報告如下:
壹是成立內部控制自我評價領導小組。
組長:(主席)
(總經理)
副組長:(副總經理)
(首席財務官)
成員:
二、自省時間
20xx 65438+2月25日。
三、自查的基本情況
我公司高度重視內控工作，組織內控工作組開展自查工作，下發內控自查通知書，通過約談內控相關崗位、上報內控自查材料等方式進行重點自查。
* * *修訂了3項相關制度和流程，包括:《霍城科力煤炭物流配送有限公司安全生產管理制度》、《霍城科力煤炭物流配送有限公司安全生產和消防安全應急預案》、《公司資金審批流程》。增加了兩個流程，包括:公司內車輛使用和維修的管理流程；公司項目的內部驗收流程。
第四，自查的內容
1.資金活動業務:根據內部控制評價工作底稿，對資金預算及審批、資金收付、銀行賬戶及印鑒管理、庫存現金管理、票據管理、費用管理、籌資管理七項內容進行了逐壹檢查。
資本活動業務自查得分96分。
2.資產管理-流動資產管理:由於公司處於建設期，沒有原材料和產成品，所以此項未查。
資產管理——流動資產管理自查得分100。
3.資產管理-固定資產管理:對固定資產采購計劃、固定資產購置和入賬、固定資產日常管理、固定資產折舊、存貨、減值準備、報廢清理等七項內容進行了逐壹檢查。
資產管理-固定資產管理自查得分:97分。
4.財務報告:逐壹檢查財務機構和人員、財務報表的編制方案、重大事項的核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理等。合並報表編制、定期公告、臨時公告、關聯交易只有總部才有，所以不填。
財務報告自查得分97。
5.全面預算:逐項檢查預算組織、預算目標編制、預算調整、預算執行監控、預算差異分析處理、預算考核。
全面預算自查得分95分。
6.擔保業務:公司無擔保業務。
擔保業務自查得分100。
7.項目:由於公司鐵路專用線項目尚未全部驗收，不能整體評分。
8.合同管理:合同由公司法人或授權委托人簽署並存檔，同時建立合同檔案管理制度。
9.采購業務:公司項目代理，公司不單獨采購材料。
10.銷售業務:公司不經營。
11.外包:不外包。
12，研發:目前沒有。
13、內部信息傳遞及信息系統控制:能及時收發總公司各類文件並按要求使用信息系統。
14.人力資源:籌備期間，我們將嚴格按照總部人力資源部的要求，努力完善各項制度，完成招聘工作。
五、自查發現的問題及原因分析
財務管理
1，項目成本核算管理存在項目進度未及時確認的問題。
2.相關項目發票管理未按要求保存。
人力資源管理
1.在權責分配上，壹些部門職責不清，相互重疊。這種情況是人事變動、分工等原因造成的。
2.在績效考核方面，考核只是壹種形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到激勵作用。
不及物動詞整改措施
財務管理
1.要求公司工程管理部及時與甲方確認工程進度，及時激活企業資金。
2.由專人更好地管理重要發票。
人力資源管理
1.對於職責不明確的部門，修改崗位說明書，使職責明確。
2.在績效考核方面，讓分管領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核成為激勵員工的工具，從而更好地管理日常工作。
2020年度企業內部控制自查報告範文2恒泰蔡暢證券股份有限公司(以下簡稱“恒泰蔡暢”)為廣東精益金屬股份有限公司(以下簡稱“精益股份”或“公司”)持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規範》、《深圳證券交易所股票上市規則(20xx年修訂)》、《深圳證券交易所上市公司保薦業務指引(20xx年修訂)》、《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引》、《20xx年年度內部控制評價報告》和《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等相關法律法規和規範性文件的規定，
壹、保薦機構核查情況
恒泰蔡暢委派保薦代表人作為精益股份的持續督導與精益股份的董事、監事、高級管理人員和內部審計部門就精益股份內部控制制度的建立和運行情況進行溝通，本人查閱了股東大會、董事會、監事會及董事會各專門委員會會議的相關資料、《公司章程》、 三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關內部控制制度和業務管理規則，並從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制執行等方面檢查了公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性，對精益股份內部控制作出了評價報告。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告重大內部控制缺陷認定，內部控制評價報告基準日財務報告不存在重大內部控制缺陷。董事會認為，公司按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求，在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據對公司非財務報告重大內部控制缺陷的認定，公司在內部控制評價報告基準日未發現非財務報告存在重大內部控制缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告出具日，不存在影響內部控制有效性評價結論的因素。
三。對公司內部控制的評價
(壹)內部控制評價的範圍
根據風險導向原則，公司確定納入評價範圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1.納入評估的主要單位有:廣東精藝金屬有限公司、佛山順德精藝皖西銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、洪飛國際發展有限公司，納入評估的單位資產總額占公司合並財務報表資產總額的100%，營業收入總額占公司合並財務報表營業收入總額的99%。
2.納入評價範圍的主要業務和事項包括:組織架構、企業文化、人力資源、制度建設、資本活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套期保值、風險投資和其他業務。
(1)組織結構
公司建立了以股東會、董事會、監事會和管理層為主體的公司治理結構，運作規範。根據公司戰略規劃，設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制，實行了不相容職務分離原則，形成了制衡機制，保證了董事會和管理層指令的執行，保證了公司經營的規範有序運行。
(2)企業文化
隨著業務形態的變化，公司以“為員工提供多元化、包容性的適合培養其才能的環境，創造和傳遞創新知識，建立可持續發展的創新多元化產業集團”為企業願望，堅持“尊重知識、認同價值、分清責任、享受利益”的核心價值觀，堅持以人為本、科學發展，實現公司持續、穩定、和諧發展。
(3)人力資源
公司建立並實施了科學的用人、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，規範了人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環節，形成了有效的激勵機制。
(4)系統建設
為加強和規範企業內部控制，提高企業管理水平和風險防範能力，結合公司實際情況和需要，20xx年，公司制定了《風險投資管理制度》、《股東大會網絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施管理辦法》，並進壹步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規則》等內控管理制度。
(5)資本活動
在資金管理方面，公司及重要業務子公司建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等。公司嚴格按照相關管理制度管理資金，確保公司資金使用符合合理、高效、安全的原則，確保公司發展獲得充足的資金支持。
(6)資產管理
公司制定了較為完善的固定資產管理制度，明確規定了公司固定資產的購置、登記、管理、處置及相關財務核算。公司對固定資產進行嚴格的登記、管理和記錄，嚴格控制固定資產的日常管理和維護，保護固定資產的安全。
(7)銷售業務
在管理層的指導下，各銷售機構對行業和市場進行深入的研究和預測。在此基礎上，根據公司的項目發展戰略和總體經營目標，制定和調整銷售計劃和銷售策略，保證銷售業務的順利進行。
(八)財務報告
公司財務部門是公司財務報告編制的直接責任人，嚴格按照國家會計政策等法律法規和公司相關內部控制制度的規定完成工作，保證公司財務報告的真實、準確、完整。
鑒於公司年度財務報告，公司按照規定聘請了會計師事務所進行審計，並在審計的基礎上由會計師事務所出具了審計報告，保證公司財務報告不存在重大錯誤。同時，財務報告的信息披露按照公司的信息披露管理制度執行，並在此過程中及時對相關知情人進行登記和監督，確保公司財務信息不會提前泄露。
(九)信息披露
公司根據《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》，結合自身實際情況，制定了《信息披露管理辦法》。
《投資者關系管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用者管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《年度報告信息披露重大差錯責任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》規定了內部控制相關信息收集、處理和傳遞的程序和範圍，做好信息的合理篩選、核對、分析和整合工作。現代信息平臺，如EAS、ERP系統、內部局域網等。，用於使管理層、部門、業務單元、員工和管理層之間的信息傳遞更加迅速和順暢，溝通更加方便和有效。
(10)子公司管理
為加強對子公司的管理，保證子公司規範、高效、有序運作，促進子公司健康發展，提高公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權益，根據我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、行政法規、部門規章、規範性文件和本章程，結合公司實際情況，制定本《辦法》。截至20xx 65438+2月31日，公司* * *擁有4家全資子公司。根據制度要求，公司主要通過向各控股子公司和參股公司委派董事、監事和高級管理人員，加強財務監管、重大信息溝通和日常工作監督等方式對控股子公司和參股公司進行監控。上述控股子公司不違反法律法規。
2020年度企業內部控制自查報告範文3公司上市以來，董事會壹直嚴格按照中國證監會和深圳證券交易所的有關規定，註重完善和健全公司治理結構。在浙江監管局轄內率先引進4名符合相關條件、專業能力強的獨立董事；人數占公司董事會總人數三分之壹以上的比例；並較早成立了董事會四個專業委員會，每年都能按照相關規定正常開展活動；為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和完善公司治理結構，建立和完善內部控制體系，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聶中海董事長為組長的公司治理專項活動領導小組。通過認真學習有關文件精神；制定詳細的專項工作實施方案；針對公司治理現狀進行了自查，形成了公司“加強上市公司治理專項活動”自查報告及整改方案，經公司第三屆董事會第十三次會議審議通過，並於20xx年6月16日刊登在巨潮資訊在線上。同時設立並公布了專門的電話、傳真和網絡平臺，聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2.根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》中的自查事項和《中國證監會關於加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及《公司內部控制制度基本規範》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事監事管理辦法》、《控股(參股)公司管理辦法》、《內部控制制度基本規範》、 修訂制定了《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》。
3.同時，公司還在《關於加強上市公司治理的自查報告及整改方案》中，針對每壹項需要整改的事項，明確了以董事為首的責任人。日前，已經制定或正在制定的內控制度包括:董事會審計委員會工作規則、獨立董事年度報告工作制度、總經理工作制度、公司財務預算管理、職責授權制度、危機管理和風險防範制度等。這些制度的制定將為建立和完善內部審計和內部控制制度，確保正常運行提供良好的基礎。
4.公司壹直遵循公平、公開、公正的原則。公司《關聯交易管理辦法》對關聯交易的原則、關聯方及關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等做出了詳細規定。公司每年的日常關聯交易應嚴格按照《公司關聯交易管理辦法》進行公告，並經公司年度股東大會審議通過後實施。
5.《公司章程》還明確規定了對外擔保的基本原則、提交和審核程序、公告披露等內容。報告期內，除控股子公司外，公司無對外擔保。公司對子公司的擔保嚴格遵守並履行了相應的審批和授權程序。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的相關規定，公司對對外擔保進行嚴格控制和審核，從未發生過違反《內部控制指引》的情況。公司的財務處理遵循謹慎性原則。負責審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所和上海普華永道會計師事務所已連續多年出具無保留意見的審計報告。
6.公司以《公司高管人員年度薪酬考核方案》為基礎，以公司經營責任目標為主要內容，建立了對高管人員的考核、激勵和約束機制。相關獎勵制度從上市之初就建立起來，並根據實際情況不斷修改完善，壹直執行至今。報告期內，公司第四屆第二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案(20xx年修訂)》對該方案中的具體考核指標進行了修訂，進壹步明確了公司高管人員責權利與薪酬之間的約束機制。
7.第四屆董事會第二次會議表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案。主要內容如下:
(1)公司內部審計機構直接對董事會負責，向董事會報告工作；
(2)公司內部審計機構在董事會審計委員會的指導下，在董事會授權範圍內開展具體工作；
(3)公司內部審計機構隸屬於部門，暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時將作為獨立部門設立；
(4)公司內部審計機構配備負責人，職級推薦為公司級。內部審計機構工作人員不少於3人，20xx年底前基本到位；
(5)公司監事會應對公司內部審計職能的機構設置和人員配備以及公司內部審計制度和公司內部審計實施細則的執行情況進行有效監督。
8.20xx年9月14日，浙江證監局監管處相關領導來公司對“公司治理專項活動”進行了現場參觀檢查，並對公司進壹步深化公司治理提出了意見和要求。浙證監上市字[20xx]第172號《關於杭州汽輪機公司治理綜合評價及整改建議的通知》對我公司上市以來的公司治理結構、三方決策制度、內控制度、會計核算和信息披露等方面給予了充分肯定，但同時指出公司應進壹步完善內部審計部門的人員構成和職能，充分發揮其作用。
目前，公司高級管理層已基本按照監管部門和董事會審計委員會提出的“健全和完善內部審計機構”的意見和要求落實整改。20xx年第壹季度末，根據有關規定成立了董事會領導下的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備了開展相對獨立的內部審計工作，實施對公司內部控制監督的職能。
公司內部控制自我評價:
1.公司基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構和內部組織架構，形成的決策機制、執行機制和監督機制能夠基本保證公司經營管理目標的實現，公司信息披露的真實、準確、完整和公允，國家相關法律法規和公司內部控制制度的執行。
2.公司建立的風險控制體系基本健全有效，能夠基本保證公司各項經營活動的健康運行。
3.公司的內部控制制度(包括內部審計制度)基本能夠達到堵塞漏洞、消除隱患、預防並及時發現和糾正各種錯誤、保護公司財產安全完整的目的。
根據《深圳證券交易所內部控制指引》的相關規定，公司內部控制基本符合中國證監會和深圳證券交易所的相關要求。
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