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如何在美國申請NFA執照?

從65438年到0974年,美國國會建立了商品期貨交易委員會(CFTC)。同壹項立法還授權成立壹個註冊期貨協會,使該行業有機會建立壹個自律組織。

美國國會在2000年和2008年通過立法,要求作為零售外匯交易對手方的公司以及外匯資金池經營者、交易顧問和推薦經紀人向CFTC註冊,成為NFA成員。商品交易法(CEA)要求壹些從事衍生品行業的公司和個人在CFTC註冊。除了少數例外,CFTC法規還要求CFTC註冊的公司必須是NFA成員。CFTC已將登記責任委托給NFA。

需要在CFTC註冊的所有期貨專業人員只有在對其背景進行徹底調查以確定他們是否符合CEA規定的適用性標準後才能註冊。

NFA的主要職能是使NFA成員嚴格遵守聯邦法律和CFTC制定的規則,實行嚴格管理。NFA也有自己的規則,用來監督經紀人對交易者和投資者的行為準則,以防止交易者和投資者作弊。

要成為NFA會員,期貨代理(FCMS)、推薦經紀人(IBS)、商品交易顧問(CTAS)和商品合資基金經理(CPOS)都可以成為NFA會員。

性價比目前所有監管牌照中,美國的NFA(CTP/CPA)雙資質牌照性價比最高,成本最低,是最適合所有中小平臺的入門級牌照。申請美國NFA執照需要的材料:

1,法人護照

2.海外公司的掃描件

3、公司未來三年的發展規劃

4.法人簡歷

5、銀行賬戶流水

6.無犯罪記錄證明

7.法人或董事的地址證明

8.未來的財政和稅收計劃

提供的材料齊全壹般需要2-3天。如果材料遺漏,需要重新收集並提交,可能需要壹周時間。如果不能提供相關材料,也會有專門的包裝公司轉材料,但要提供註冊人的護照。

眾所周知,美國作為金融大國,對股票、期貨、外匯的監管非常嚴格。

許多經紀人希望擁有NFA牌照,以證明他們的平臺實力。然而,由於美國的監管要求,外匯保證金業務的杠桿只有50倍,這使得許多美國券商開始暫停在自己國家的業務,開始放眼全球。

所以在美國真正擁有零售外匯權利的美國券商在世界各地都設立了辦事處,但是真正擁有NFA監管的外匯券商卻少之又少,而且由於NFA的處罰非常嚴厲,外匯券商不敢輕易欺負客戶,所以NFA成為投資者特別追捧的監管牌照。