企業認證前應具備的材料。
壹.文件和記錄的管理:
1.辦公室應有壹份所有文件和記錄的空白清單；
2.外來文件清單(質量管理、標準、與產品質量有關的技術文件和資料等。)，特別是國家強制性法律法規的文件和受控分發的記錄；
3.文件分發記錄(所有部門都應有)
4.各部門受控文件清單。包括:質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件和外來文件(國家、行業等標準；對產品質量有影響的信息等。);
5.各部門質量記錄清單；
6.技術文件清單(圖紙、工藝規程、檢驗規程、發放記錄)；
7.各種文件應經過審核、批準並註明日期；
8.各種質量記錄應簽字齊全；
二、管理評審:
9.管理評審計劃；
10.管理評審會議“簽到表”；
11.管理評審記錄(管理者代表的報告、與會者的討論發言或書面材料)；
12.管理評審報告(內容見程序文件)；
13.管理評審後的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施的記錄。
14.跟蹤驗證記錄。
三。內部審計:
15.年度內部審計計劃；
16.內部審計計劃和時間表
17.內部審核組長任命書；
18.內部審計成員證書復印件；
19.第壹次會議記錄；
20.內部審核檢查表(記錄)；
21.上次會議記錄；
22.內部審計報告；
23.不符合項報告和糾正措施驗證記錄；
24.數據分析的相關記錄；
第四，銷售:
25.合同評審記錄；
26.客戶賬戶；
27.市場調查結果、顧客滿意度調查結果、顧客投訴、投訴和反饋信息、臺帳、記錄和統計分析，是否完成質量目標；
28.售後服務記錄；
動詞 （verb的縮寫）采購:
29.合格供應商的評價記錄(包括外包代理的評價記錄)；和評估供應品性能的材料；
30.合格供應商評價質量賬(某供應商采購了多少物料，是否合格)，對采購質量進行統計分析，質量目標是否達到；
31.采購臺賬(包括加工品臺賬)
32.采購清單(有審批手續)；
33.合同(須經部門負責人批準)；
六、倉庫:
34.原材料、半成品、產成品在明細賬中列示；
35.工具名稱明細賬戶；
36.量具臺帳(包括量具檢定狀態、檢定日期、復檢日期)和檢定證書的維護；
37.不合格量具和工具的控制(報廢程序)；
38.量具檢定記錄；
39 .原材料、半成品和成品標識(包括產品標識和狀態標識)；
40.出入境手續；
七、設備:
41.設備清單；
42.維護計劃；
43.設備維護記錄；
44.特殊工藝設備批準記錄；
45.標識(包括設備標識和設備完好狀態標識)；
八、生產:
46.年度生產計劃；以及生產和服務過程實現的策劃(會議)記錄；
47.完成生產計劃的項目清單(臺帳)；
48.不合格產品臺賬；
49.不合格品的處理記錄；
50.半成品和成品的檢驗記錄和統計分析(合格率是否達到質量目標)；
51.規章制度、標識和安全產品的保護和貯存；
52.各部門的培訓計劃和記錄(業務技術培訓、質量意識培訓等。);
53.作業文件(圖紙、工藝規程、檢驗規程、到現場的操作規程)；
54.關鍵過程必須有過程規範；
55.現場標識(產品標識、狀態標識、設備標識)；
56.生產現場不能有未經檢驗的量具；
57.各部門的各類工作記錄應裝訂成冊，便於檢索；
九、產品交付:
58.交付計劃；
59.交貨清單；
60.運輸方的評價記錄(也包括合格供應商的評價)；
61.顧客收到貨物的記錄；
X.人力資源:
62.崗位人員要求；
63.各部門的培訓需求；
64.年度培訓計劃；
65.培訓記錄(包括:內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理體系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員入職培訓記錄，均應有相應的考核結果)。
66.特殊工種清單(相關負責人批準的崗位及相關證書)；
67 .督察員名單(由相關負責人任命，並明確職責和權限)；
XI。安全管理:
68.各種安全規章制度(相關國家、行業、企業的法律法規等。);
69.消防設備和設施清單；
描述:
1.以上內容必須準備完善；
2.強調所有部門的質量記錄必須完整；
3.各部門負責人必須掌握本部門的質量職責；
4.應掌握各部門的質量方針、質量目標和分解目標；
5.工作職責要求每個員工都要掌握。
針對以上內容，根據各專項負責人/團隊的職責分工準備材料。
1.編制年度內審計劃:壹般在初始階段或體系建立之初編制。
二。內部審核實施計劃:根據年度內部審核計劃編制的具體內部審核實施計劃。
三。召開第壹次內部審計會議。
第四，實施內審，填寫內審記錄。
動詞 （verb的縮寫）發布內部審計不合格報告。
不及物動詞準備內部審計報告。
七。召開內部審核的最終會議。
八、各部門根據不符合項報告分析不符合項原因，制定糾正計劃，必要時制定糾正和預防措施計劃。
九、各部門要落實整改。
X.內部審核員驗證整改的有效性。
XI。將內部審核提交給管理層審查。
參考資料:
百度文庫_ISO9001內部審計流程