私募基金從業人員常見問題:通過年檢:關於資格15小時後續培訓；私募股權高管:他們是什麽？高管改變:民營高管/如何改變？高管人數:妳需要多少人？高管資質:哪些私募高管必須具備基金資質？資格:如何完成基金資格註冊？高管兼職:民營高管可以兼職嗎？基金經理:如何寫法律意見書？員工跟風:高管/員工能“跟風”嗎？資質掛靠:協會如何評價資質掛靠？
1.通過年檢:關於資質15小時後續培訓。
問:私募基金從業人員如何按規定完成後續培訓學時？
答:根據協會2016年2月5日發布的《關於進壹步規範私募基金管理人註冊工作的公告》，取得基金從業資格的私募基金管理人高級管理人員需要每年完成15學時的後續培訓，方可保持基金從業資格。在2015 12 31之前取得基金從業資格的，需要在2016 12 31之前完成15學時的後續培訓；2015 12 31之後取得基金從業資格的，需要在取得資格之日起壹年內完成15學時的後續培訓。取得基金從業資格的私募基金壹般從業人員，還應當按照上述規定每年完成15學時的後續培訓。
後續培訓有兩種形式:面對面培訓和遠程培訓。
2.私募高管:包括哪些？
問:誰是私募股權基金的高管？
答:《私募基金管理人法律意見書登記指引》第四條規定“高級管理人員包括法定代表人、執行事務合夥人委派的代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人”。
此外，《中華人民共和國公司法》第二百壹十六條規定:“本法下列用語的含義: (壹)高級管理人員，是指上市公司的經理、副經理、財務負責人、董事會秘書以及公司章程規定的其他人員。
3.高管改變:民營高管/如何改變？
問:普通員工離職。如何更新信息？信息如何在中基協私募基金管理人公示？如何更新員工人數？
答:如果員工人數發生變化，可以在協會備案系統每年開通時更新。
根據《私募基金管理人登記備案辦法(試行)》第二十壹條規定，私募基金管理人應當在每年結束後20個工作日內更新私募基金管理人、股東或者合夥人、高級管理人員及其他從業人員、管理的私募基金的基本信息。
問:私募基金管理人登記後變更控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)，應在基金業協會辦理哪些手續？
答:根據《私募基金監督管理暫行辦法》和《私募基金管理人登記備案辦法(試行)》，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合夥人)，屬於重大變更。管理人應根據合同的約定，真實、及時、準確、完整地向投資者披露相關變更或取得投資者的認可。
上述事項的管理人應當在完成工商變更登記後10個工作日內出具專項法律意見書，並通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大變更。
具體提交方式如下:將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合夥人)的變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱pf@amac.org.cn，通過私募基金登記備案系統進行重大變更。基金業協會將依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進行核查和處理。
問:舊備案制私募經理、高管通過資格審查後，需要如何更新信息？
答:通過高級管理人員資格考試後，可以在管理人發生重大變更的高級管理人員的重大變更地點修改高級管理人員信息，上傳基金從業考試成績證明。
4.高管人數:妳需要多少人？
問:壹個私募基金經理需要多少高管？
答:私募股權投資基金管理人至少需要三名高級管理人員:法定代表人、風險控制負責人、基金經理。
私募基金管理人至少需要兩個高管:法定代表人和風控負責人。
問:私募基金經理和高管可以統計員工人數嗎？
答:如果某高管與基金經理簽訂了全職聘用合同，該高管可以計入員工人數。
5.高管資質:哪些私募高管必須具備基金資質？
問:私募基金高管需要具備基金從業資格嗎？主管可以沒有資質嗎？
答:目前基金業協會只要求“高級管理人員”具備基金從業資格。協會認定的高級管理人員範圍為:法定代表人、執行合夥人委派的代表、總經理、副總經理(如有)、合規風控負責人。由於監事不屬於協會認可的高級管理人員範圍，因此不強制要求必須具備基金從業資格證書。
問:私募基金管理人如果只取得了基金從業考試第壹科，可以註冊基金經理嗎？
答:目前沒有明確的官方文件說私募從業人員必須通過考試才能創業。目前私募涉及私募從業人員的資質要求，包括高管和負責基金銷售的員工。投資管理人資格協會沒有明文規定，但是托管人會盡量咨詢。
問:根據2月5日基金業協會發布的《關於進壹步規範私募基金管理人登記工作的公告》，私募高管未按要求完成整改的，將被暫停受理私募產品備案申請。如何做到這壹點？
答:根據要求，協會將暫停受理該類機構私募產品備案申請，直至相關機構高管任職資格整改完畢。
此外，還會在宣傳平臺上進行特別提示。
6.資格:如何完成基金從業資格&；註冊？
問:如何取得私募基金資格？
答:根據《私募基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的有關規定，進壹步明確了取得私募基金資格的相關安排。符合下列條件之壹的，可以認定為具有私募基金資格:
(1)通過基金從業資格考試；
(二)最近三年從事投資管理相關業務；這種情況主要指最近三年相關資產管理業務，管理資產年均規模在654.38+00萬元以上；或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構任職。
(三)基金業協會認定的其他情形。這種情況主要是指已經通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試並取得相關資格；或已取得境內外基金或資產管理、基金銷售等相關資格。
第(二)、(三)項情形，基金合格的，應當提交相應的證明材料。
問:是否認為私募管理人的工作人員通過基金從業考試後取得了基金從業資格？還是說通過審核後，公司申請註冊後才能視為取得了基金從業資格？
答:通過高管人員資格考試後，在經理系統後臺信息變更處上傳高管人員考試證書即可。
問:私募基金管理人的高級管理人員和普通從業人員如何進行基金從業資格註冊？
答:基金資格註冊以機構統壹註冊為主。在基金行業機構工作過的，由所在機構向中國資產管理協會(以下簡稱“協會”)申請基金從業資格註冊。
對於通過考試，但沒有在基金行業機構任職的，不需要找機構“掛靠”。個人可以直接向協會申請基金從業資格註冊，在相關機構任職後，所在機構可以向協會申請變更。協會的員工管理系統正在完善相關功能。預計2017年第壹季度完成系統升級，屆時私募基金管理機構從業人員註冊將全面開放。具體報名流程另行通知。
問:私募基金管理人高級管理人員具備哪些條件才能申請基金從業資格，只需通過科目壹基金法律法規、職業道德和業務規範的考試？需要提交哪些材料？
答:符合下列條件之壹並通過科目壹考試的私募基金管理人高級管理人員，可以申請基金從業資格:
1.最近三年從事資產管理相關業務，管理資產年均規模在654.38+00萬元以上；
2.通過證券從業資格(不含證券投資基金、證券發行與承銷科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或者取得註冊會計師、法律職業資格、資產評估師資格，或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員；符合上述條件之壹的，機構或者個人應當向中國資產管理協會提交由基金托管人(基金的托管部門)或者基金服務機構出具的最近三年資產管理規模證明，或者相關資格證書或者證明。上述與申請資格認定相關的材料通過私募基金登記備案系統的資格認定文件上傳端口以電子形式提交。
7.高管兼職:私募股權高管可以兼職嗎？
問:根據協會2016規定，兩人已經在其他公司擔任法人的，可以擔任監事嗎？
答:要看另壹家公司是不是金融機構。如果公司是私募管理人，兼職可能會有壹些合規風險，因為協會要求私募高管不得在不相關的私募機構兼職。但如果公司是非金融機構，目前對協會沒有限制，這種情況是可以的。
問:基金經理可以兼職嗎？
答:基金經理必須是全職，不能兼職。這是出於專業管理和防止利益沖突的考慮。
問:私募基金經理和高管可以兼職嗎？
答:可以在有關聯關系的私募基金管理人兼職，不可以在沒有關聯關系的私募機構兼職。
問:私募基金管理人的法定代表人、合規/風險控制人和其他高級管理人員在登記和相關高級管理人員申請變更時有什麽要求？
答:應遵守以下要求:
(1)不得在非關聯私募機構兼職。
(2)私募公司兼職的，協會可以要求其說明合理性、勝任能力以及如何公平對待客戶。該協會將關註在幾個附屬機構兼職的高級管理人員的表現。
(三)協會將重點關註1年內兩次以上變更任職機構的私募高級管理人員的變更原因和誠信情況。
(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與職業介紹機構簽訂勞動合同。私募基金管理人登記、相關高管人員申請變更時，應當上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員的相關決議和勞動合同。
登記機構應當按照上述規定，對私募基金管理人及相關高級管理人員的兼職情況進行自查。下壹步，協會將按照相關規定對私募基金管理人和高級管理人員兼職情況進行檢查，對不符合標準的機構要求整改。
問:公司的法人、監事等高管可以不做股東嗎？股東沒資格可以嗎？
答:目前對於公司法人和監事是否可以非股東沒有硬性規定。股東是否應具備基金從業資格，目前沒有硬性規定，以協會審計老師的意見為準。同時可以參照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。
8.如何寫法律意見書？
問:如何寫壹些私募基金高管和員工的法律意見書？
答:關於高管及員工的法律意見書應包括以下內容:高管人數、六個月工資、部門、職責、姓名、基金從業人員資格、學歷、工作經歷、兼職情況。
問:私募基金管理人有兩個股東，分別占75%和25%。現在要換25%的股東，協會需要法律意見嗎？
答:只有25%的股份不是公司的實際控制人，不需要為變更出具專項法律意見書。除了工商變更，只需要在明年備案制開放期間進行變更。
問:更換基金經理需要出具補充法律意見書嗎？
答:不需要，只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人需要出具專項法律意見書；更換基金經理只需要發布公告告知投資者，季度更新時即可更新。
問:私募基金高管變更是否需要出具專項法律意見書？壹般價格是多少？
答:只有控股股東、實際控制人、法人、執行事務合夥人發生變更時，才需要出具專項法律意見書。專項法律意見書壹般是普通法律意見書價格的壹半，1-2萬即可出具。
問:如果法定代表人沒有基金從業資格證書，2016年2月變更為具有基金從業資格證書的法定代表人，工商登記信息變更，但在協會備案系統變更法定代表人時，未通過專項法律意見書，重新出具法律意見書時已超過65438+2月31天。這種情況怎麽處理？
答:根據協會的回復，目前協會已經給予私募管理人緩沖期，對於高管資質有疑問的管理人，重大變動的端口並未關閉。高管資質不合格的管理者，在緩沖期內，仍然可以做出重大改變。但由於不確定緩沖期會持續多久，建議不符合要求的管理人員盡快進行相關變更。
9.員工跟風:高管/員工能“跟風”嗎？
問:在員工跟投的情況下，外籍員工社保由當地人力資源公司繳納。如何提交相關資料？在社保繳費記錄中，員工的繳費單位是人力資源公司。員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司正式員工，只在外地工作，當地人力資源公司代理社保。
答:在“其他問題文件說明”中上傳情況說明、人力資源公司上交的社保繳納證明以及公司與員工簽訂的正式勞動合同。
情況說明，人力公司匯來的社保繳納證明，最好由匯來的人力公司蓋章。
問:公司高管也是母公司員工，社保由母公司繳納。這種情況下，如果高管想跟員工投資，社保證明怎麽上傳？
答:上傳資料，母公司或集團上交的社保繳納證明，附上公司與員工的正式勞動合同。
說明:母公司或集團匯出的社保繳納證明應由匯出的母公司或集團蓋章。
問:私募股權投資者有哪些備案要求，包括員工後續投資、後續投資金額未達到合格投資者標準等？
答:《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列私募基金投資人包括私募基金管理人及其從業人員，後續投資金額未達到合格投資者標準的，應當上傳私募基金管理人蓋章的從業人員任職證明和私募基金管理人與從業人員簽訂的勞動合同， 或者私募基金管理人應當在私募基金登記備案系統的“其他事項說明上傳”中為從業人員繳納社保等相關證明。
問:私募基金投資人有哪些備案要求，包括員工後續投資、後續投資金額未達到合格投資者標準等？
答:私募基金管理人簽字的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽訂的勞動合同，或者私募基金管理人為員工繳納社保等證明勞動關系的相關文件，應在私募基金登記備案系統的“其他事項文件說明上傳”中上傳。
問:請幫我咨詢壹下。對新加入基金，有勞動合同，沒有社保繳納記錄(下個月才能轉)的員工備案有影響嗎？除了勞動合同還需要提供其他資料嗎？
答:需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，並承諾每季度產品更新開通時上傳社保繳納記錄。
10.資質掛靠:協會如何評價資質掛靠？
答:私募行業的高級管理人員是私募行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務對象。私募基金行業高級管理人員應當充分珍惜個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防範道德風險。
個別私募機構為完成其登記備案，尋求具有基金從業資格的外部人員“掛靠”，違反了《私募基金管理人登記備案辦法(試行)》，屬於“在私募基金管理人登記備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”的行為。
根據《中國資產管理協會懲戒實施辦法(試行)》，上述個人壹經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節輕重，采取行業譴責、加入黑名單、取消其基金從業資格等懲戒措施；針對上述私募基金管理人，壹經查實，協會將對不實舉報進行公開譴責和公示。情節嚴重的，暫停基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包服務的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式規避協會關於私募高級管理人員資格管理的相關規定。如發生上述違規行為，壹經查實，協會將對此類中介服務機構進行公開譴責，情節嚴重的將暫停其相關業務並加入黑名單。