a、單項選擇題(***60題，每題0.5分，答對得分，沒答或答錯不給分)
1.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金壹般被稱為()。
A.***同壹基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.私募股權基金
2.基金持有人獲取收益、承擔風險的原則是()。
A.保證收入，超額份額
B.“享受收益，承擔風險。”
C.根據“先進先出法”實現收益和風險
D.獲得無風險收益
3.開放式基金價格的主要決定因素是()。
A.市場供求
B.市場存款利率
C.基金單位凈值
D.基金單位面值
4.下列關於契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是()。
A.證券投資基金屬於債權合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法律債務償還責任；
B.證券投資基金屬於信托契約，基金管理人只管理基金而不管理投資者，不保證基金的收益率，投資者要承擔壹定的風險和費用。
C.證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有向基金持有人披露基金運作相關信息的義務。
d證券投資基金的收益主要來源於持有證券的股息、紅利和利息收入。
5.目前，我國證券投資基金主要有()。
A.公司基金
B.契約基金
C.單位信托基金
D.對沖基金
6.為了保證資金的安全，目前的收入分配，資金和收入的長期增長等。，證券投資基金在投資組合中更註重長短期收益和風險的組合是()。
A.指數基金
B.增長基金
C.基於收入的基金
D.平衡資金
7.壹國證券基金在其他國家發行證券基金份額，並將募集資金投資於本國或第三國證券市場。證券投資基金是()。
A.全球基金
B.國際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
8.母基金下設多個子基金，每個子基金獨立進行投資決策。投資者可以根據自己的需要切換子基金，不用支付切換費的基金是()。
A.指數基金
B.對沖基金
C.綜合傘形基金
D.開放式基金
9.世界上第壹個企業開放式投資基金是()。
A.英國“海外和殖民地政府信托”
B.弗萊明創立的“蘇格蘭美國投資信托”
C.波士頓“馬薩諸塞州投資信托”
D.麥哲倫基金
10.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)極大地推動了我國開放式基金的試點，其發布日期為()。
a . 1997 165438+10月14
B.1998
C.2000年10月8日
d . 2001 9月1日
11.基金管理公司的發起人可以是()。
A.保險公司
B.證券公司
C.商業銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為()。
1000萬元
b . 1.5億元
20億元人民幣
D.30億元
13.基金管理公司發起人的實收資本不低於()。
A.1億元
2億元人民幣
約3億元
4億元人民幣
14.基金會計賬簿、報表和記錄的保存期在()。
a . 65438+超過00年
B.20多年了
c . 65438+超過5年
D.超過5年
15.基金管理公司的治理結構不包括()。
A.董事會
B.中西部及東部各州的縣議會
C.股東大會
D.顧客
16.基金管理公司的獨立董事不得少於()人。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨立董事人數不得少於()。
A.1/4
1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國封閉式基金不得以下列價格發行()。
A.溢價發行
B.打折出售
C.公平價格發行
D.面值發行
19.根據我國規定，封閉式基金存續期不得少於()年，最低募集金額不得少於()億元人民幣:
A.10，5
b . 5 10
C.5，2
D.10
20.我國封閉式基金的發行期限是()。
A.4個月
B.2個月
大約3個月
D.1個月
21.中國封閉式基金只有在發行期內募集的資金超過批準的基金規模才可以成立():
答:70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開放式基金銷售機構不包括()。
A.商業銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.擔保公司
23.基金變動不包括()。
A.把封閉式基金變成開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金募集
D.封閉式基金的續期
24.根據《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金持有上市公司股份不得超過基金資產凈值的()。
A.10%
B.20%
約30%
15%
25.基金清算賬簿及相關文件由()保管。
A.基金托管人
B.基金發起人
C.基金經理
D.基金清算小組
26.在中國，基金發起人不包括()。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在中國，基金發起人的實收資本不低於()。
2億元
B.3億元
約4億元
D.1億元
28.證券投資管理的指導原則不包括()。
A.合規原則
B.誠信原則
C.合理性原則
D.投資多元化原則
29.證券投資管理的操作流程不包括()。
A.設定投資目標
B.信息管理
C.資產配置
D.風險管理
30.在貨幣市場交易的金融產品不包括()。
A.短期國債
B.公司債
C.大額可轉讓存單
D.再購回協議
31.在資本市場交易的金融產品不包括()。
A.股票
B.結合
C.基金證券
D.商業票據
32.金融期貨市場交易的產品包括()。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠期合同
33.證券投資的交易成本不包括()。
A.固定成本
B.可變成本
C.勞動力成本
D.買賣價差
34.證券投資的交易成本包括()。
A.實施成本
B.信息成本
C.科研成本
D.勞動力成本
35.證券投資的執行成本包括()。
A.機會成本
B.市場沖擊成本
C.持有存貨的風險成本
D.買賣價差
36.估計公平市價的方法不包括()。
A.交易前價格基準
交易後價格基準
C.平均價格基準
D.實施價格基準
37.資產管理人的投資方式不包括()。
A.長期和短期
B.動態和靜態
C.主動和被動
D.系統和非系統決策
38.投資組合收益率的計算方法不包括()。
A.算術平均法
B.時間加權法
C.凈現金流量加權法
D.移動平均法
39.風險度量指標不包括()。
A.標準偏差
B.β值
C.阿爾法值
D.決定系數
40.投資業績的風險調整方法不包括()。
A.夏普比率
B.詹森指數
C.博迪比率
D.特雷諾比率
41.常見的績效評估基準不包括()。
A.市場指數
B.通用樣式索引
C.標準化投資組合
D.詹森指數
42.投資組合超額收益的來源是()。
A.戰略性資產分配
B.選股能力
C.資產混合效率
D.資產類別收入
43.投資組合的業績歸因模型不包括()。
A.資產混合效率
B.資產風險管理
C.資產類別效率
D.資產配置效率
44.假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率為8%，投資組合的方差為9%，beta值為12%，則投資組合的夏普比率等於()。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的實收資本不得低於()。
6.0億元
700億元
800億元人民幣
900億元人民幣
46.基金賬簿、會計報表和記錄由()保存:
A.基金持有人
B.基金發起人
C.基金經理
D.基金托管人
47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的()。
百分之二
B.3%
百分之四
4.5%
48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的()。
百分之二
B.3%
百分之四
4.5%
49.巨額贖回是指基金的凈贖回申請超過基金總份額的()。
A.10%
百分之九
百分之八
D.7%
50.假設某基金總資產35億元，總負債5億元，總基金份額30億份，則該基金的單位凈值為()。
A.1元/股
B.1.167元/份
c . 65438+33萬/份
D.1.2元/股
51.開放式基金的申購價格不能是()。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減去交易費用
C.基金單位凈值減去贖回費
D.基金單位凈值加交易費
52.假設某基金某日持有654.38+0萬份、500萬份、654.38+0萬份，每份收盤價分別為30元、20元、654.38+00元，銀行存款為654.38+000萬元，應付受托人或管理人報酬為5000萬元，應付給。
A.1.09元
乙1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融機構法人交易資金應納稅，包括()。
A.營業稅
B.印花稅
C.企業所得稅
D.個人所得稅
54.以下哪些風險可以通過組合投資來分散()？
A.利率風險
B.通貨膨脹風險
C.市場風險
D.違約風險
55.我國證券投資基金是基於()的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原則
D.公約的原則
56.公司型基金的持有人是基金公司的()。
A.債權人
B.受益人
C.校長
D.股東
57.證券投資基金的托管人是()權益的代表。
A.基金主管
B.基金持有人
C.基金發起人
D.基金經理
58.契約型基金是基於()組織的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原則
D.公約的原則
59.契約型基金持有人實際上是()。
A.經營者
B.監管者
C.受益人
D.受托人
60.在公司不擔任具體管理職務的董事每年至少應當()到公司現場履職。
A.7天
B.10天
C.7個工作日
D.10個工作日