第八條 設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
第九條 評價期內證券公司因違法違規行為被中國證監會及其派出機構采取行政處罰措施、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，按以下原則給予相應扣分：
（壹）被采取出具警示函，責令公開說明，責令參加培訓，責令定期報告，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分；
（二）被采取出具警示函並在轄區內通報，責令改正，責令處分有關人員，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被監管談話的，每次扣1.5分；
（三）被采取出具警示函並在全行業通報，責令停止職權或解除職務，責令更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利，限制股東權利或責令轉讓股權的，每次扣2分;
（四）被采取公開譴責，限制業務活動，暫不受理與行政許可有關文件，暫停核準新業務或增設、收購營業性分支機構申請的，每次扣2.5分；
（五）董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，每次扣3分；
（六）被采取警告行政處罰措施，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取壹定期限內市場禁入的，每次扣5分；
（七）被采取沒收違法所得、罰款、暫停業務許可等行政處罰措施，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取永久性市場禁入的，每次扣8分；
（八）被采取撤銷部分業務許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。
證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合並評價的，子公司被采取的監管措施，按以上原則減半扣分。
第十條 證券公司被證券行業自律組織紀律處分的，每次扣0.5分。
第十壹條 就同壹事項對證券公司采取多項行政處罰措施、監管措施、紀律處分的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政處罰措施、監管措施、紀律處分的除外；就不同事項采取同壹行政處罰措施、監管措施、紀律處分的，應當分別計算、合計扣分。
第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規管理、動態風險監控、信息系統安全、客戶權益保護和信息披露等6類評價指標存在壹定問題，按具體評價標準每項扣0.5分。如已被采取監管措施的，按本規定第九條執行，不重復扣分。
第十三條 證券公司市場競爭力符合以下條件的，按以下原則給予相應加分：
（壹）證券公司上壹年度代理買賣證券業務凈收入或營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（二）證券公司上壹年度承銷與保薦業務、並購重組等財務顧問業務凈收入或股票主承銷家數或債券主承銷家數位於行業前5名、前10名的，分別加2分、1分；
（三）證券公司上壹年度資產管理業務凈收入位於行業前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（四）證券公司上壹年度凈利潤為正且成本管理能力位於行業前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（五）證券公司創新成果評價期內在行業推廣的，單項或累計最高可加5分。
證券公司在評價期內如因違法違規行為被采取本規定第九條第（六）至第（八）項措施的，不適用本條第（壹）至第（三）項加分。
證券公司在評價期內發生未履行上市保薦和持續保薦法定職責與義務情形的，不適用本條第（二）項加分。
第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應加分：
（壹）公司最近2個、3個評價期內主要風險控制指標持續達標的，分別加2分、3分；
（二）公司最近2個、3個評價期內未被采取過本規定第九條第（六）至第（八）項措施的，分別加2分、3分；
（三）公司凈資本達到規定標準5倍及以上的，每壹倍數加0.1分，最高可加3分；
（四）公司凈資本與負債的比例、凈資本與各項風險資本準備之和的比例達到規定標準2倍及以上的，分別加0.5分；
（五）凈資本收益率位於行業前5名、前10名、中位數以上的，分別加2分、1分、0.5分。
第十五條 中國證監會及其派出機構可以根據證券公司在評價期內落實專項監管工作情況，對證券公司的評價計分進行調整，每項最高可加或扣3分。
第十六條 證券公司可以申請中國證監會認可的機構（以下簡稱專業評價機構）組織專家對其專業管理能力、信息技術系統的穩定與安全、客戶服務與管理水平、投資者教育等方面進行專業評價；專業評價機構可針對證券行業內發生的重大事故、技術故障、業務糾紛與客戶投訴等情況，對涉及的證券公司進行專業評價。證券公司專業評價的標準和辦法另行制定。
中國證監會及其派出機構可以根據證券公司專業評價結果，對證券公司評價計分進行調整，每項專業評價最高可加3分。
經專業評價機構評定，證券公司發生的重大事故、技術故障、業務糾紛、客戶投訴是由於證券公司管理不善引起的，中國證監會及其派出機構應采取相應的監管措施，進行扣分。