1，主動了解、掌握並遵守相關法律法規和準則；
2.積極參加公司安排的合規培訓和合規宣傳活動；
3.根據公司要求簽署並遵守相關合規承諾；
4.在執業過程中充分註意執業的合法合規性；
5.主動識別和防範業務發展過程中的合規風險；
6.發現違法違規行為或潛在合規風險時，應根據公司規定及時主動報告；
7.發生合規風險時，積極配合公司調查，接受公司問責，落實整改要求。
證券公司經營管理的主要負責人如何履行合規管理責任？
證券公司的主要負責人、其他高級管理人員、下屬單位負責人和其他工作人員應當充分了解和掌握與其經營管理和執業相關的法律法規和指引，充分識別經營決策、經營管理和執業過程中的相關合規風險，主動防範、應對和報告。
監督公司各下屬單位對合規風險事項進行自查或配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，落實整改措施。監督分管領域下屬單位開展自查或配合公司排查合規風險，嚴格按照公司規定進行合規問責，落實整改措施。
證券公司下屬單位的負責人負責落實本單位的合規管理要求，對本單位的合規經營負責，履行下列合規管理職責。發現與本單位業務相關的合規風險事項時，根據公司制度及時報告，提出整改措施，並督促整改落實。