資格考試
要求相對寬松，18周歲以上，高中以上文化程度即可參加。只要通過基礎和交易、承銷、分析、基金中的任何壹項，就獲得資格。
業務能力
要求應該更嚴格。比如證券分析師，本科以上學歷，在證券業協會認證的證券公司、基金公司、咨詢機構等單位工作的，可以向證券業協會提出申請。申請獲得後，會對其進行審核和培訓。