第壹章證券投資咨詢業務的監管
1.執業註冊要求(2022年新增)
(1)為客戶提供證券投資咨詢服務的人員，應當具備證券投資咨詢從業資格，並在中國證券業協會註冊為證券。
投資顧問。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。
(2)對證券從業人員實行註冊後管理。
(3)註冊類別:普通證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人。
2.中國證券監督管理委員會——實施監督管理；中國證券業協會-自律管理。
3.證券投資顧問和證券分析師的區別:職位、服務方式和內容、服務對象和市場影響力。
4.證券投資咨詢業務原則:依法合規、誠實信用、公平保護客戶利益。
5.證券投資顧問應當具備的職業道德:獨立、誠信、審慎、客觀、勤勉、公正、公平。
6.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自願的原則，與客戶協商並書面約定收取證券投資咨詢服務費用的安排。他們可以根據服務期限和客戶的資產規模收取費用，也可以通過差別傭金等其他方式收取費用。
7.證券公司和證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業道德、合規意識和專業服務能力。每年應參加後續職業培訓≥15學時(必修>；10課時，選修≥5課時)
8.《證券投資咨詢服務協議》應當約定，自協議簽訂之日起5個工作日內，客戶可以書面通知的方式提出終止協議。
9.證券公司應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書應當以書面或者電子文件的形式由投資者簽字確認。風險揭示的內容和格式要求由中國證券業協會制定。
10、痕跡管理證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資咨詢業務的推廣、協議的簽訂、服務的提供、客戶的回訪(保存≥3年)、投訴的處理(保存≥3年)進行痕跡管理。
11.證券投資咨詢業務檔案保存期限自協議終止之日起≥5年。
12，客觀、專業、審慎地評論宏觀經濟、行業現狀及證券市場變化，為公眾投資者提供證券信息服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資；不得就買賣或持有特定證券提出投資建議。