合規管理是指負責識別、評估、咨詢、監控和報告銀行合規風險的獨立機制。合規風險包括因未能遵守相關法律、法規、行為準則和良好職業標準(統稱為“法律、規範和標準”)而受到法律和監管法規制裁的風險、財務或聲譽損失的風險。相關法律、規範和標準主要是指與銀行商業運作相關的規定，包括防止洗錢和恐怖融資、商業道德(如避免或減少利益沖突)、保護(客戶)隱私和數據安全、消費信貸(如果銀行從事消費信貸業務)等。，也可以涉及銀行商業活動之外的其他領域，如員工就業、依法納稅等，取決於監管機構或銀行自身采取的信托範圍。上述規定來源廣泛，包括監管機構制定的各種基本法律法規和標準、市場慣例、行業協會倡導的職業規則、銀行員工應遵守的內部行為準則等等。它們不僅限於具有法律約束力的條款，還包括涉及誠實和公平貿易的更廣泛的規範。
根據銀行機構內部控制體系框架，合規目標是銀行內部控制過程中的三大目標之壹。鑒於銀行活動的特殊性，為了保護銀行的特權和聲譽，必須確保所有銀行業務符合相關法律法規，符合監管當局的要求，並遵守銀行機構的相關政策和程序。合規對於銀行的持續穩健經營極其重要，銀行監管機構也越來越重視銀行的合規管理。合規管理本質上是根據銀行的合規目標定義的銀行管理活動。首先是銀行組織的管理，是管理組織合規風險的過程，要體現在銀行管理的全過程，涵蓋商業銀行業務的方方面面。
合規部是什麽意思？巴塞爾銀行監管委員會將合規部門定義為識別、評估、告知、監控和報告銀行合規風險的獨立職能部門。其中，銀行合規風險是指銀行因未能遵守法律、監管規定、規則、自律組織制定的相關標準以及適用於自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
銀行合規部門的考試內容是合規知識。
我們將發行壹個題庫。
目標:合規部(銀行內的壹個部門)目標:合規部。
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2006年銀行教育培訓工作總結
根據總行幹部教育培訓總體規劃，根據新形勢新任務的需要，* *分行及時調整工作重點，加大培訓力度，制定了* *分行2006年教育培訓計劃。為全面落實人民銀行發展戰略，我們采取有效措施，加強幹部職工政治理論學習，加大各類培訓力度，取得了明顯成效，幹部職工素質進壹步提高。
2006年，我部共舉辦各級各類幹部培訓班758期，48889學時，15498人次，重點開展了以下幾個方面的教育培訓:
壹是大力開展黨校培訓輪訓。
* *分行黨校通過舉辦黨校主體班，在實踐中探索出壹條“依托地方資源，突出央行特色，改善教學管理，提高培訓效果”的辦學思路，提升了分行黨校的整體工作水平。
根據總行黨校年度工作安排，制定了* *分行黨校2005年培訓計劃，按計劃分別於3月下旬和5月下旬舉辦了* *分行黨校第二、三期主體班，* * *對近年新提拔的98名副處級領導幹部進行了為期40天的脫產理論培訓。經過理論輔導、經濟金融熱點問題講座、實地考察等不同階段的學習後，學員回到單位，結合當地工作實際情況撰寫研究論文。支部黨校對二、三黨校的研究課題和學員論文進行了評估。學生們完成了7份專題研究報告和98篇畢業論文。經分局黨校組織專家評審，推薦優秀論文42篇，理論課考試優秀率43%，優秀率94%。通過黨校教育，領導幹部的黨性修養、政治理論素質和依法履職能力得到進壹步提高。
二、加強轄區內各級領導幹部的理論業務培訓。
1，舉辦領導幹部先進性教育培訓班。
根據轄區先進性教育活動的需要和分行黨委的要求，我們於8月中下旬在北戴河舉辦了分行轄區黨員領導幹部先進性教育培訓班。本次培訓班共有77名學員參加，包括分行黨委組織部13人，呼和浩特中心支行黨委，轄區32個中心支行黨委書記64人。培訓班采用專家輔導、觀看講座和視頻、集中自學等方式。，並對保持* * *先進性教育活動的相關內容進行培訓，在學習結束前組織全體學員進行以黨章為主要內容的開卷考試。
2、組織各級領導幹部參加業務培訓。
在開展理論教育的同時，我們進壹步加強了對各級領導幹部的專業培訓:壹是4月份，我們推薦了12名分行、省會中心支行的行領導參加了總行分兩期組織的分行領導幹部高級培訓班；二是5-6月，推薦32名城市中心支行副行長參加總行分三期舉辦的中心支行行長業務培訓班；三是3-5月，推薦38名縣支行行長參加總行舉辦的第五期、第六期縣支行行長培訓班；四是4月初至6月底，分三期在保定金專舉辦縣支行副職培訓班，組織縣支行240名副行長、紀檢組長學習央行新業務、宏觀經濟與貨幣政策、金融穩定與金融服務、財務會計管理與財務分析、金融法規、金融改革熱點問題、領導科學等。培訓結束後，組織學生結合各地工作實際撰寫畢業論文，對240篇論文進行評分和鑒定。
三、在大力開展轄區內崗位資格培訓的同時，開展各種專項業務培訓。
1，按照總行統壹規劃，做好崗位任職資格培訓和考核工作。
為進壹步做好轄區內崗位資格培訓與考核的宣傳動員工作，促進* *分公司崗位資格培訓與考核的順利進行。壹是對轄內《崗位資格培訓與考核實施細則(討論稿)》征求意見，整理上報總行；二是制定《中國人民銀行* *分行崗位資格培訓三年規劃及考核實施方案》和《中國人民銀行* *分行崗位資格考核實施辦法》，推進轄內崗位資格培訓和考核的制度化、規範化；三是對全轄區的崗位資格和電大學歷進行分配和統計；四是推薦機關、轄區幹部參加資格培訓考試法律科目教師培訓班；五是按照總行要求，對新出版的崗位任職資格培訓教材和組織學習情況進行轄區認證。
2.利用省會中心支行的培訓資源，在全轄範圍內開展業務培訓。
在2004年省會中心支行培訓資源成功的基礎上，我們分別於9月下旬和6月下旬10在太原和石家莊舉辦了國庫業務培訓班和金融穩定業務培訓班。期間邀請總行業務部門和分行相關處室領導，通過講座、研討等形式，對163業務幹部進行新業務和工作中熱點難點問題的培訓，收到良好效果。
3、根據履行中央銀行職能的需要，做好對轄內業務骨幹的前沿金融理論培訓。
根據總行和分行的培訓計劃，做好轄內幹部的業務培訓工作。壹是推薦轄內28名幹部參加總行全年舉辦的各類專項業務培訓班和研討會；二是突出領導幹部和業務骨幹的培訓。根據年初的培訓計劃，經總行同意，2月份在* * * *舉辦了在職幹部攻讀金融碩士專業學位第二期專業課程，共有50名幹部參加。截至目前，第壹期進修班50名學生已全部畢業，5名學生通過了同等學力提前申請碩士學位全國統考，10名學生通過了統考單科考試，第二期進修班也完成了兩個學期、六門課程的學習。
4.舉辦大型理論業務講座。
根據年初的培訓計劃，我們邀請了總行相關領導和外單位的專家學者進行了65，438+05次講座，涉及副局級以上幹部和辦公室全體人員先受教育、公文處理和撰寫、影響貨幣政策宏觀觀的因素、征信業務等8個專題。通過講座，加強了理論學習，更新了專業知識，開拓了新的工作思路。
第四，開展高層次培養，培養復合型、研究型人才。
1，積極推薦幹部參加國際交流培訓。
為全面提高轄內各級領導幹部和業務骨幹素質，開闊視野，培養復合型人才，積極推薦轄內幹部參加總行各類國際交流項目培訓。壹是推薦4名分行和省會城市中心支行副行長參加總行在德國舉辦的第二期貨幣經濟學和國際銀行業務培訓班；二是推薦7名內地市分行行長參加總行在香港舉辦的三期金融市場高級研修班；第三，推薦4名幹部參加德國發展基金會面試，3名參加澳大利亞獎學金，3名參加日本獎學金，2名參加總行國際部英格蘭銀行獎學金。
2.強化英語訓練。
分公司黨委多年來壹直註重培養高層次外語人才。2005年，在北平
在英語人才培養方面，首先推薦12名幹部參加總行在西南財經大學舉辦的BFT英語培訓班。二是推薦5名幹部參加總行組織的研究生部英語強化培訓班；三是組織* *分行2005年英語強化班學員參加全國BFT考試。參加考試的有37人，全部通過考試，其中獲得高級證書36人，獲得中級證書1人。四是組織41名幹部參加了在南開大學舉辦的2006年* *支部英語強化培訓班。為保證培訓效果，仍提前半年通過筆試和口試選拔學員。經過90天的脫產學習，學生們將於2006年6月初參加全國BFT考試。
3、加強轄區內高層次專業技術人才的培養。
為充分發揮基層高層次專業技術人員的積極作用，我們推薦所轄分行、省會城市中心支行265，438+0名高級經濟師、6名高級會計師參加總行舉辦的高級經濟師、高級會計師培訓班。通過系統學習和與國內外相關專家的討論交流，系統提高了高素質幹部的研究分析能力。
為提高轄區專業技術人員的業務素質，方便崗位交流，針對部分員工現有職稱與所學專業不符，部分業務骨幹有向其他專業發展的潛力，我們於3-4月在保定金專先行舉辦了為期24天的全國會計從業資格考試考前培訓班，轄區47名幹部參加了培訓；二、6月5438+10月初，在保定金專舉辦為期20天的全國經濟師資格考試考前培訓班，轄區幹部37人參加培訓。
五、鼓勵幹部參加各類學歷教育，規範學歷學位變動認定。
1.鼓勵和引導幹部通過自學提高學術水平。
嘟嘟廣州社區為妳解答。
銀行分行有法律合規部門嗎？這要看規模。
壹般小型銀行分支機構沒有法律合規部門。
大銀行都有法務部。
合規部門在案防中的具體職責包括哪些合規部門對合規總監負責，其在案防中的具體職責包括:
1.制定本機構案防管理的政策、制度和操作流程；
2、組織實施、協調實施案防工作決策和年度案防工作計劃；
3.收集、總結案防工作情況，定期分析本機構案防形勢，確定案防工作重點；
4.監督各部門和分支機構認真履行案防職責，確保案防管理制度的正常實施；
5.跟進並落實監管部門提出的案件預防監管要求；
6、定期組織案防工作培訓。
金融機構應當明確負責合規管理的部門(簡稱合規部門)是案防工作的牽頭部門，並將本機構案防工作的組織實施作為重要職責。
銀行內部控制與合規部門。
內控合規部
英語[k？m？計劃]美[k？m？計劃]
服從，服從；承諾；柔軟度；合規性；
內部控制與合規部
用英語表達
翻譯如下:
內控合規部
本行內控合規部